DETAILED DESIGN - Generare de rapoarte pentru prevenirea si combaterea Spalarii Banilor

Finante

ALTE DOCUMENTE

Evolutia inflatiei in perioada 1995-2000

ACORD de transmitere, prelucrare si consultare a informatiilor de risc

Ciclu de viata al auditorului

Autorizarea , reglementarea, si supravegherea prudentiala a bancilor

TAXELE VAMALE

LUCRARE DE DIPLOMA - ACTIVITATEA DE CREDITARE A UNEI BANCI

Calculul dobanzilor bancare

TAXELE VAMALE

REGIMUL JURIDIC AL IMPOZITULUI PE VENIT PERCEPUT DE LA PERSOANELE CARE PRACTICA ACTIVITATE DE ANTREPRENORIAT

Tematica tezelor de licenta a studentilor la specialitatea "Finante si Banci" an. 2009 - 2010

detailed design

Generare de rapoarte pentru prevenirea si combaterea

Spalarii Banilor

Detailed Design

Scop

Descrie in detaliu arhitectura sistemului. Specifica toate componentele necesare pentru a furniza sistemul complet.

1. Rezumat 6

1.1 Descrierea generala a procesului 6

1.2 Diagrama HL a aplicatiei 8

2. Cerinte Hardware .. 8

2.1 Configuratia hardware 8

2.2 Cerinte de Retea de Comunicatie 9

3. Cerinte Software . 9

4. Nivelul Prezentare 10

4.1 Meniuri 10

4.1.1 Meniu utilizator/supervizor centru de cost 10

4.1.2 Meniu utilizator/supervizor centru de operatiuni 10

4.1.3 Meniu administrator aplicatie 10

4.2 Ecrane 11

4.2.1 Ecran login.. 12

4.2.2 Ecran administrare aplicatie 12

4.2.3 Ecran gestiune utilizatori 12

4.2.4 Ecran Actualizare nomenclatoare 12

4.2.5 Ecran Administrare lista Conturi exceptate 13

4.2.6 Ecran Editare lista Conturi exceptate 14

4.2.7 Ecran lista nomenclator Tari 14

4.2.8 Ecran lista nomenclator Judete 14

4.2.9 Ecran lista nomenclator Orase 15

4.2.10 Ecran lista nomenclator Valute 15

4.2.11 Ecran lista nomenclator Tipuri operatiuni 15

4.2.12 Ecran lista nomenclator Tipuri documente de identitate 16

4.2.13 Ecran lista nomenclator Tipuri conturi 16

4.2.14 Ecran vizualizare Raport centralizat curent privind tranzactiile de numerar 17

4.2.15 Ecran vizualizare Raport centralizat anterior privind tranzactiile de numerar 24

4.2.16 Ecran vizualizare Raport localizat privind tranzactiile de numerar 26

4.2.17 Ecran vizualizare Raport centralizat curent privind transferurile externe 28

4.2.18 Ecran vizualizare Raport centralizat anterior privind transferurile externe 37

4.2.19 Ecran vizualizare Raport localizat privind transferurile externe 39

4.2.20 Ecran editare tranzactie de numerar 42

4.2.21 Ecran editare transfer extern 44

4.2.22 Ecran lista de sub-tranzactii pentru tranzactie de numerar 46

4.2.23 Ecran lista sub-tranzactii pentru transfer extern 47

4.2.24 Ecran prelucrari istorice pe tranzactii de numerar 48

Actions 48

4.2.25 Ecran prelucrari istorice pe transferuri externe 49

4.2.26 Ecran editare comparativa tranzactie de numerar 50

4.2.27 Ecran editare comparativa transfer extern 54

5. Business Layer 59

5.1 Diagrama LL a aplicatiei 60

5.2 Diagrama de flux de date. 61

5.3 Descrierea modulelor aplicatiei 62

5.3.1 DataCollector - detalii 63

5.3.1.1. Sub-modul extractor de date din AS400 63

5.3.2 ExportManager - detalii 69

6. Nivelul de date 72

6.1 Modelul conceptual al bazei de date 72

6.1.1 Lista entitatilor.. 72

6.1.2 Lista procedurilor stocate 73

6.1.2 Diagrama modelului conceptual 76

6.2 Descrierea tabelelor 77

6.2.1 APP_LineRepCash 77

6.2.2 APP_LineRepExt 80

6.2.3 APP_RepCash 86

6.2.4 APP_RepExt 86

6.2.5 APP_UserRight 87

6.2.6 APP_Screen 88

6.2.7 APP_UserRightScreen 88

6.2.8 REF_Country 88

6.2.9 REF_Dept 89

6.2.10 REF_City 89

6.2.11 REF_OperationType 90

6.2.12 REF_Currency 90

6.2.13 REF_DocIdType 91

6.2.14 REF_AccountType 91

6.2.15 REF_ExceptedAccount 92

6.2.16 REF_ExchangeRate 92

6.2.17 REF_Branch 93

6.2.18 LOG_CashTrans 93

6.2.19 LOG_ExtTrans 94

6.2.20 LOG_Event 95

7. Other Design Considerations 96

7.1 Conversion Modules 96

7.2 Archive and Purge Modules 97

7.3 Backup and Recovery Design 97

7.4 Security Architecture 98

7.4.1 Controlul accesului logic 98

7.4.2 Administrarea utilizatorilor/privilegiilor 98

7.4.3 Identificare / Autentificare 99

7.4.4 Asigurarea confidentialitatii si integritatii comunicatiilor 99

7.4.5. Asigurarea confidentialitatii si integritatii datelor 99

7.4.6 Jurnalizare, monitorizare, auditare 100

7.4.7 Continuitatea serviciului 100

7.5 System Interfaces 100

7.6 Batch Jobs 101

7.7 Performance and Response Time Considerations 101

7.8 Platform Dependence and Installation Considerations 101

7.9 Localization Considerations 101

7.10 Other Modules 101

8. Detailed Design to Functional Requirement Cross Reference Matrix 102

1. Rezumat

Prezentul document descrie in detaliu arhitectura aplicatiei pentru generarea rapoartelor prevazute de legislatia privind prevenirea si combaterea spalarii banilor.

Prezentul document se bazeaza pe documentul "Specificatii functionale" privind aplicatia sus-mentionata si pe informatiile furnizate de personalul departamentului de securitate bancara.

Scopul acestui document este de a descrie solutia tehnica avuta in vedere pentru a realiza cerintele prevazute in "Specificatiile functionale".

1.1 Descrierea generala a procesului

Scopul aplicatiei este de a realiza automat rapoarte zilnice privind tranzactiile de numerar si transferurile externe suspecte de spalarea banilor.

Tranzactiile de numerar - inclusiv schimburile valutare - vizeaza operatiunile la ghiseu, si anume depuneri respectiv retrageri de numerar in, respectiv din conturi detinute de persoane fizice sau juridice.

Transferurile externe desemneaza transferurile de sume in valuta intre conturi deschise la banca dumneavoastra si conturi deschise la entitati bancare externe.

Nota: se excepteaza de la aceste raportari operatiunile derulate prin conturi de contabilitate generala, ce urmeaza a fi precizate ulterior.

Nota: conform legii, se excepteaza de la aceasta raportare urmatoarele categorii de operatiuni derulate prin trezoreria statului:

plata salarii si alte drepturi salariale
plati catre institutii publice (CEC, Posta Romana, etc)
incasari din impozite, taxe, asigurari
orice alte venituri bugetare de la persoane fizice si juridice, inclusiv sumele in numerar depuse de catre institutiile publice

Desfasurarea procesului este urmatoarea:

Aplicatia genereaza automat, in timpul noptii, rapoartele cu tranzactiile (numerar respectiv transferuri externe) mai mari de 10.000 Euro din ziua precedenta, aferente fiecarui centru de cost in parte.

In caz de informatii lipsa, utilizatorii din centrele de cost au obligatia de a efectua completarile necesare pe rapoartele care le sunt transmise, incepind cu orele 8:00 si pina la orele 10:30. Dupa aceasta ora, accesul acestor utilizatori la aplicatie nu mai este permis. Pentru ca datele procesate de acesti utilizatori sa fie disponibile la centrala, ele trebuie sa fie validate explicit de catre utilizatorul supervizor de unitate.

La ora 10:30 aplicatia centralizeaza automat informatiile validate prelucrate de unitati si genereaza rapoartele centralizate.

Utilizatorii autorizati din Directia de Securitate Bancara au posibilitatea de a interveni, intre orele 10:30 si 14:00, pentru efectuarea de modificari/corectii si pentru a valida rapoartele generate. Operatia de validare atrage dupa sine si generarea fizica a fisierelor .dbf care vor fi expediate la Oficiul National pentru Prevenirea Spalarii banilor. Dupa validarea rapoartelor de catre Directia de Securitate Bancara, aplicatia nu mai permite accesul la rapoarte decit in scop de vizualizare.

Pentru zilele de vineri, sambata si duminica datele se centralizeaza intr-un singur raport, care va fi procesat de utilizatori si expediat luni dimineata. Astfel, vineri, sambata si duminica noaptea, activitatea de raportare va decurge in mod normal, iar luni dimineata utilizatorii vor putea vizualiza toate datele nevalidate cu trei zile in urma in acelasi raport.

Criterii de susceptibilitate a tranzactiilor

Din punctul de vedere al complexitatii, pot exista doua tipuri de tranzactii:

tranzactii uni-operationale (tranzactia are loc printr-o singura operatiune) si

tranzactii multi-operationale (tranzactia are loc prin mai multe operatiuni legate intre ele prin CNP, numar de cont, nume client sau imputernicit).

Pentru tranzactiile uni-operationale, criteriul este ca suma tranzactionata sa fie mai mare sau egala cu 10.000 euro.

Pentru tranzactiile multi-operationale, aplicatia trebuie sa identifice in primul rand aceste tranzactii, iar apoi dintre acestea sa retina tranzactiile in care cumulul sumelor tranzactionate este egal cu sau mai mare decat 10.000 euro.

Constrangeri

Aplicatia trebuie sa suporte denominarea monedei nationale incepind cu 1 iulie 2005.

Implicatii:

afisarea sumelor se va face in moneda denominata, cu 2 zecimale.

conversia valutara va trebui sa ia ca referinta moneda denominata

raportarea tranzactiilor din 30.06.2005 va trebui sa se faca in RON, chiar daca tranzactiile s-au efectuat in ROL

Aplicatia trebuie sa realizeze arhivarea datelor o data la 6 luni. Datele arhivate vor fi pastrate in baza timp de 5 ani. (pentru detalii vezi paragraful 7.2)

1.2 Diagrama HL a aplicatiei

2. Cerinte Hardware

2.1 Configuratia hardware

Aplicatia "Generare de rapoarte pentru prevenirea si combaterea spalarii banilor" este o aplicatie web. Modulul AS400 serveste la extractia dateor din ICBS pentru a le pune la dispozitia aplicatiei web in vederea raportarii. Toate serverele necesare pentru buna functionare a aplicatiei sunt serverele deja existente in reteaua dumneavoastra bancara.

Pentru actuala evaluare a numarului de tranzactii zilnice, actualului numar de agentii si utilizatori, configuratia minima recomandata pentru fiecare din masinile implicate este urmatoarea:

Serverul de aplicatii: Pentium 4 , minim 1Ghz +, CD-ROM drive, Minimum 1.1 GB spatiu disponibil pe disk (970MB pentru WebSphere Application Server + cca 300MB pentru aplicatie), minimum 1 GB memorie fizica; 1.5 GB recomandat

Serverul de baze de date: Pentium 4 , minim 1.5 GHz +, CD-ROM drive, minimum 14 GB spatiu disponibil pe disc (13 GB pentru Oracle si cca 850MB pentru baza de date a aplicatiei), 256 MB memorie fizica

Statiile client: Pentium III 450MHz + , minimum 256 MB memorie fizica disponibila, minimum 10 MB disponibili pe disc pentru salvarea fisierelor de export (aceasta cerinta e valabila numai pentru statiile client ale utilizatorilor din COP).

2.2 Cerinte de Retea de Comunicatie

Protocole de comunicatie utilizate intre client si server

HTTPS, TCP/IP

Banda minima de comunicatie recomandata pentru un utilizator

Nu exista constrangeri.

Timp maxim de raspuns al retelei de comunicatie tolerat de aplicatie

Nu exista constrangeri.

3. Cerinte Software

WebSphere Application Server, Oracle 9.2, Internet Explorer (JavaScript Enabled) 5.5+, MQSeries, RPGLE, CL, SQL400.

4. Nivelul Prezentare

Aceasta sectiune descrie toate ecranele si rapoartele necesare pentru a realiza toate cerintele functionale.

Sunt incluse descrierile ecranelor. In timpul codarii este posibil sa unim sau sa separam ecrane, cu scopul de a obtine o interfata utilizator mai prietenoasa si de a promova reutilizabilitatea componentelor.

4.1 Meniuri

In functie de nivelul de acces, definim 3 tipuri de meniuri, detaliate in paragrafele de mai jos.

Nivelul de acces este pastrat in variabila de sesiune, asa incat meniul afisat va fi intotdeauna acelasi pentru utilizatorul conectat.

4.1.1 Meniu utilizator/supervizor centru de cost

Structura meniului este urmatoarea:

Meniu	Optiune	Actiune
Raport tranzactii de numerar		Ecran Raport localizat privind tranzactiile de numerar
Raport transferuri externe		Ecran Raport localizat privind transferurile externe
Iesire		Logout si iesire din aplicatie

4.1.2 Meniu utilizator/supervizor centru de operatiuni

Structura meniului este urmatoarea:

Meniu	Optiune	Actiune
Raport tranzactii de numerar	Curent	Ecran Raport centralizat curent privind tranzactiile de numerar
	Anterior	Ecran Raport centralizat anterior privind tranzactiile de numerar
Raport transferuri externe	Curent	Ecran Raport centralizat curent privind transferurile externe
	Anterior	Ecran Raport centralizat anterior privind transferurile externe
Prelucrari istorice	Tranzactii de numerar	Ecran Prelucrari istorice pe tranzactii de numerar
	Transferuri externe	Ecran Prelucrari istorice pe transferuri externe
Iesire		Logout si iesire din aplicatie

4.1.3 Meniu administrator aplicatie

Structura meniului este urmatoarea:

Meniu	Optiune	Actiune
Utilizatori		Modul SignOn
Nomenclatoare	Actualizare nomenclatoare	Ecran Actualizare nomenclatoare
Conturi exceptate		Ecran Administrare lista Conturi exceptate

4.2 Ecrane

Ecran login (SignOn)

Interfata utilizator sucursala

Interfata utilizator Securitate bancara

Interfata utilizator Administrare aplicatie

Ecran Administrare utilizatori (din SignOn)

Lista Nomenclator Tari

Ecran vizualizare Raport centralizat curent privind tranzactiile de numerar

Ecran vizualizare Raport centralizat curent privind transferurile externe

Lista Nomenclator Judete

Lista Nomenclator Orase

Lista Nomenclator Valute

Lista Nomenclator Tipuri operatiuni

Lista Nomenclator Tipuri document de identitate

Lista Nomenclator Tipuri de conturi

Ecran vizualizare Raport localizat privind tranzactiile de numerar

Lista sub-tranzactii (tranzactii de numerar)

Ecran vizualizare Raport localizat privind transferurile externe

Lista Conturi exceptate

Ecran editare tranzactie de numerar

Lista sub-tranzactii (transferuri externe)

Ecran editare transfer extern

Ecran prelucrari istorice tranzactii de numerar

Ecran prelucrari istorice transferuri externe

Ecran vizualizare Raport centralizat anterior privind tranzactiile de numerar

Ecran vizualizare Raport centralizat anterior privind transferurile externe

Ecran Actualizare nomenclatoare

Ecran Administrare lista Conturi exceptate

Ecran Editare lista Conturi exceptate

acces direct numai pt utilizatorii la nivel de unitate

acces direct numai pt utilizatorii la nivel de centrala

acces direct numai pt utilizatorii cu drept de administrare a aplicatiei

4.2.1 Ecran login

Description	Acces aplicatie
Security Group	Fara restrictii
Data	Modul SignOn
Actions

4.2.2 Ecran administrare aplicatie

Description	Ecran general pentru modulul de administrare
Security Group	Administrator aplicatie (User level 5)
Data	Nu contine nici un camp de date
Actions	Ecranul va contine meniul "Administrator aplicatie" (4.1.3 Meniu administrator aplicatie)

Meniul "Utilizatori" invoca modulul SignOn, caruia ii preda controlul.

4.2.3 Ecran gestiune utilizatori

Description	Gestiune utilizatori
Security Group	Administrator aplicatie (User level 5)
Data	Modul SignOn
Actions

Modulul existent de utilizatori asigura autentificarea si gestiunea utilizatorilor.

4.2.4 Ecran Actualizare nomenclatoare

Description	Preluarea cailor fisierelor dbf corespunzatoare
Security Group	Administrator aplicatie (User level 5)
Data	Lista cu urmatoarele campuri: Cale fisier nomenclator Tari Cale fisier nomenclator Judete Cale fisier nomenclator Orase Cale fisier nomenclator Valute Cale fisier nomenclator Tip operatiune Cale fisier nomenclator Tip document identitate Cale fisier nomenclator Tip cont
Actions	Ecranul va contine meniul "Administrator aplicatie" (4.1.3 Meniu administrator aplicatie) Ecranul va contine urmatoarele butoane: buton "Browse" pentru fiecare camp buton "Actualizeaza" buton "Iesire"

Butonul "Browse" - deschide un dialog Open pentru selectarea fisierului corespunzator.

Butonul "Actualizeaza" - lanseaza operatia de actualizare:

upload-ul fisierelor indicate (pentru campurile care sunt vide, se considera ca nu se doreste actualizarea nomenclatoarelor corespunzatoare)
lansarea procedurii de update pentru fiecare nomenclator in parte

Butonul "Iesire" - inchide fereastra fara a lansa nici un tratament.

Atentie:

Aceasta optiune va salva toate rapoartele existente pentru ca se sterg nomenclatoarele

vechi - deci rapoartele nu mai pot fi accesate din aplicatie

Modalitatea de import a nomenclatoarelor este functionala numai pentru actuala structura a fisierelor DBF primite de la ONPCSB (ultima modificare: martie 2005).

4.2.5 Ecran Administrare lista Conturi exceptate

Description	Gestiune lista Conturi exceptate
Security Group	Administrator aplicatie (User level 5)
Data	Lista cu urmatoarele campuri: Numar Cont exceptat
Actions	Ecranul va contine meniul "Administrator aplicatie" (4.1.3 Meniu administrator aplicatie) Ecranul va contine urmatoarele butoane: buton "Editare" pe fiecare linie buton "Stergere" pe fiecare linie buton "Adauga"

Butonul "Editare" - afiseaza ecranul "Editare lista Conturi exceptate" cu controalele intializate cu valorile din linia selectata

Butonul "Stergere" - sterge inregistrarea respectiva din tabela corespunzatoare in baza de date si se reafiseaza ecranul curent cu continutul actualizat

Butonul "Adauga" - afiseaza ecranul "Editare lista Conturi exceptate" cu controlalele initializate cu valorile default asa cum sunt definite in baza de date

4.2.6 Ecran Editare lista Conturi exceptate

Description	Editare lista Conturi exceptate
Security Group	Administrator aplicatie (User level 5)
Data	Numar cont exceptat
Actions	Ecranul va contine urmatoarele meniuri: iesire din aplicatie Ecranul va contine urmatoarele butoane: buton "Salvare" buton "Iesire"

Butonul "Salvare" - inregistreaza in baza de date modificarile facute in campurile afisate pe ecran si afiseaza ecranul "Administrare lista Conturi exceptate" cu continutul actualizat

Butonul "Iesire" - afiseaza ecranul "Administrare lista Conturi exceptate" fara a salva modificarile in baza de date.

4.2.7 Ecran lista nomenclator Tari

Description	Lista nomenclator tari pentru selectie in ecranul de editare tranzactie
Security Group	User level 1 - 5
Data	Lista cu urmatoarele campuri: Cod tara Nume tara
Actions	Ecranul nu contine meniuri. Ecranul contine pe fiecare linie cate un buton de selectie. Actiunea lui este de a intoarce in pagina principala id-ul 252c23c , codul si numele tarii selectate.

4.2.8 Ecran lista nomenclator Judete

Description	Lista nomenclator judete pentru selectie in ecranul de editare tranzactie
Security Group	User level 1 - 5
Data	Lista cu urmatoarele campuri: Cod judet Nume judet
Actions	Ecranul nu contine meniuri. Ecranul contine pe fiecare linie cate un buton de selectie. Actiunea lui este de a intoarce in pagina principala id-ul 252c23c , codul si numele judetului selectat.

4.2.9 Ecran lista nomenclator Orase

Description	Lista nomenclator orase pentru selectie in ecranul de editare tranzactie
Security Group	User level 1 - 5
Data	Lista cu urmatoarele campuri: Cod oras Nume oras
Actions	Ecranul nu contine meniuri. Ecranul contine pe fiecare linie cate un buton de selectie. Actiunea lui este de a intoarce in pagina principala id-ul 252c23c , codul si numele orasului selectat.

4.2.10 Ecran lista nomenclator Valute

Description	Lista nomenclator valuta pentru selectie in ecranul de editare tranzactie
Security Group	User level 1 - 5
Data	Lista cu urmatoarele campuri: Cod valuta Nume valuta
Actions	Ecranul nu contine meniuri. Ecranul contine pe fiecare linie cate un buton de selectie. Actiunea lui este de a intoarce in pagina principala id-ul, codul si numele valutei selectate.

4.2.11 Ecran lista nomenclator Tipuri operatiuni

Description	Lista nomenclator tip operatiune pentru selectie in ecranul de editare tranzactie
Security Group	User level 1 - 5
Data	Lista cu urmatoarele campuri: Cod tip operatiune Nume tip operatiune
Actions	Ecranul nu contine meniuri. Ecranul contine pe fiecare linie cate un buton de selectie. Actiunea lui este de a intoarce in pagina principala id-ul 252c23c , codul si numele tipului operatiune selectat.

4.2.12 Ecran lista nomenclator Tipuri documente de identitate

Description	Lista nomenclator tip document de identitate pentru selectie in ecranul de editare tranzactie
Security Group	User level 1 - 5
Data	Lista cu urmatoarele campuri: Cod tip document de identitate Nume tip document de identitate
Actions	Ecranul nu contine meniuri. Ecranul contine pe fiecare linie cate un buton de selectie. Actiunea lui este de a intoarce in pagina principala id-ul 252c23c , codul si numele tipului de document de identitate selectat.

4.2.13 Ecran lista nomenclator Tipuri conturi

Description	Lista nomenclator tip cont pentru selectie in ecranul de editare tranzactie
Security Group	User level 1 - 5
Data	Lista cu urmatoarele campuri: Cod tip cont Nume tip cont
Actions	Ecranul nu contine meniuri. Ecranul contine pe fiecare linie cate un buton de selectie. Actiunea lui este de a intoarce in pagina principala id-ul 252c23c , codul si numele tipului de cont selectat.

4.2.14 Ecran vizualizare Raport centralizat curent privind tranzactiile de numerar

Description	Permite vizualizarea/validarea datelor din raportul centralizat curent (care contine tranzactiile ce vor fi raportate la data curenta) privind tranzactiile de numerar (vezi Anexa 1).
Security Group	Operator centrala (User level 3), Supervizor centrala (User level 4)
Data	Filtru: data de inceput raportare Filtru: data de sfarsit raportare Data raportului (camp de provenienta: APP_RepCash.RCAS_REPDATE_DAT) Codul bancii Tabel continand campurile raportului (campurile sunt descrise in detaliu in tabelul de mai jos)
Actions	Ecranul va contine meniul "Utilizator centru de operatiuni" (4.1.2 Meniu utilizator/supervizor centru de operatiuni) Ecranul va contine urmatoarele butoane: buton "Editare" pe fiecare linie / buton "Editare comparativa" pentru fiecare tranzactie, in cazul in care pe tranzactie s-au facut modificari care nu au fost validate buton "Stergere" pe fiecare linie / buton "Anulare stergere" pentru fiecare tranzactie, in cazul in care tranzactia a fost marcata pentru stergere dar raportul nu a fost inca validat buton "Adaugare" buton "Validare" buton "Export"

Nota: in lista de tranzactii se afiseaza tranzactiile :

din ziua precedenta (data efectuarii operatiunii este cu o zi inaintea datei de raportare)

care au fost validate la centrele de cost

care nu sunt marcate pentru stergere in baza de date (care nu au fost "sterse")

indiferent de centrul de cost unde s-au efectuat

Nota: Daca accesarea ecranului se face dupa orele 10:30, rapoartele afisate sunt cele generate pentru ziua precedenta. Daca accesarea se face inaintea orelor 10:30, nu poate fi afisat nici un raport, intrucat cele din ziua precedenta nu sunt inca generate, iar cele generate cu o zi inainte sunt inchise pentru editare, fiind deja trimise la ONPSB. In acest caz, utilizatorul este avertizat cu mesaj.

Nota: In cazul in care unul dintre centrele de cost nu a realizat validarea rapoartelor pina la orele 10:30, datele privind tranzactiile efectuate la acel centru de cost nu vor fi cuprinse in rapoartele centralizate. Altfel spus, in rapoartele centralizate vor fi reunite numai rapoartele partiale validate de centrele de cost.

In cazul in care s-au facut modificari asupra tranzactiilor din raport, iar aceste modificari nu au fost inca validate de supervizorul de centru de cost, modificarile vor aparea scoase in evidenta dupa urmatorul cod de culori:

rosu - pentru tranzactii marcate pentru stergere

verde - pentru tranzactii modificate

albastru - pentru tranzactii noi, introduse de mana

Odata cu validarea supervizorului, aceste scoateri in evidenta dispar, raportul validat devine referinta.

Butonul "Editare"

Daca tranzactia selectata este uni-operationala, se afiseaza ecranul "Editare tranzactie de numerar" cu campurile intializate cu valorile tranzactiei curente.

Daca tranzactia este multi-operationala (compusa din mai multe tranzactii legate), se afiseaza ecranul "Lista sub-tranzactii pentru tranzactie de numerar", continand lista tranzactiilor legate ce compun tranzactia curent selectata.

Butonul "Editare comparativa"

Afiseaza ecranul "Editare comparativa tranzactie de numerar" pentru tranzactia selectata.

Butonul "Stergere"

Daca tranzactia selectata este multi-operationala (compusa din mai multe tranzactii legate), se afiseaza ecranul "Lista sub-tranzactii pentru tranzactie de numerar", continand lista tranzactiilor legate ce compun tranzactia curent selectata.

Daca tranzactia selectata este uni-operationala, se efectueaza stergerea logica a inregistrarii respective din tabela corespunzatoare in baza de date si se reafiseaza ecranul curent, in care linia marcata pentru stergere este scoasa in evidenta cu culoarea rosie.

Operatia va fi precedata obligatoriu de mesajul de confirmare "Sunteti sigur ca doriti stergerea tranzactiei?" Confirmarea mesajului (click pe OK) va produce marcarea tranzactiei pentru "stergere" in baza de date, dupa cum urmeaza:

Stergerea inregistrarilor din baza de date NU se efectueaza fizic. Atunci cind acest buton este apasat, in baza de date se efectueaza urmatoarele operatiuni:

inregistrarea este marcata ca fiind stearsa (LCAS_DELETED_NUM = 1)

se memoreaza id-ul utilizatorului curent pentru a pastra urma operatiei (LCAS_USERDEL_NUM = USER_ID)

Daca aceste modificari in baza au decurs cu succes, inregistrarea va disparea din gridul afisat pe ecran (ecranul se reafiseaza cu continutul actualizat).

De asemenea, la fiecare afisare ulterioara a gridului se selecteaza numai acele inregistrari care nu sunt marcate in baza pentru stergere (LCAS_DELETED_NUM = 0).

Butonul este vizibil pentru orice utilizator cu drept de acces la acest ecran.

Buton "Anulare stergere"

se reseteaza flagul LCAS_DELETED_NUM

se sterge id-ul utilizatorului curent din campul LCAS_USERDEL_NUM

se reafiseaza ecranul curent, in care linia curent nu mai apare marcata cu rosu

Buton "Adaugare" - afiseaza ecranul "Editare tranzactie de numerar" cu campurile initializate cu valorile implicite definite pentru campurile corespondente din baza de date

Butonul "Validare"

Este activ pentru nivelul utilizator 4 (supervizor centrala) si inactiv pentru utilizatorul de nivel 3 (operator centrala).

Actiunea lui este de setare a flagului de validare pentru raportul curent vizualizat. Din acest moment, nici o inregistrare din acest raport nu mai poate fi modificata. Astfel, se marcheaza raportul curent ca fiind validat in baza de date (campul RCAS_VALCNTR_NUM din tabela APP_RepCash), si invalideaza butoanele "Editare" si "Stergere" de pe fiecare linie, intrucat dupa validare nu mai este posibila modificarea datelor din raport.

In plus, o data cu validarea se genereaza si fisierul fizic care contine aceste rapoarte:

ccczzllaaaa_n.dbf - pentru tranzactiile de numerar,

unde:

ccc - reprezinta codul bancii raportoare (conform cu nomenclatorul de banci al BNR), in cazul de fata codul bancii dumneavoastra.

zzllaaaa - data la care se face raportarea.

Utilizatorul este solicitat sa indice locatia unde urmeaza sa fie salvat fisierul.

Butonul "Export" - realizeaza exportul raportului in format Excel.

Pe sheet-ul Excel, in afara tabelului care contine raportul, se vor regasi urmatoarele informatii:

data de raportare

Formatarile raportului Excel vor fi minime: chenar exterior negru gros, delimitare prin linie neagra groasa pentru capul de tabel, marcaje negre subtiri pentru coloane.

Utilizatorul este solicitat sa indice locatia unde urmeaza sa fie salvat fisierul.

Continutul raportului este detaliat in tabelul urmator:

Nume camp (afisat pe ecran)	Tip	Format	Descriere	Campul de provenienta (vezi modelul bazei in cap. 6)	Verificare locala la salvare
Cod suc	Numeric		Codul sucursalei, agentiei, punctului de lucru, etc, din nomenclatorul bancii	APP_LineRepCash.LCAS_CODEBRC_NUM	da
Tip	Caracter		,F' - pentru persoane fizice ,J' - pentru persoane juridice	APP_LineRepCash.LCAS_TYPCUST_NUM	da
Nume	Caracter		Numele clientului = titularul de cont (numele persoanei fizice sau denumirea persoanei juridice) care a efectuat operatiunea	APP_LineRepCash.LCAS_LNMCUST_CHR	nu
Prenume	Caracter		Prenumele clientului, daca operatiunea a fost facuta in contul detinut de o persoana fizica. Altfel, cimpul este gol.	APP_LineRepCash.LCAS_FNMCUST_CHR	nu
Tara	Numeric		Numele tarii de rezidenta a clientului	REF_Country.CNTY_NAME_CHR	da
Judet	Numeric		Numele judetului de rezidenta al clientului. Pentru clienti rezidenti in Bucuresti, valoarea cimpului va fi 0.	REF_Dept.DEPT_NAME_CHR	da
Localitate	Numeric		Numele localitatii de rezidenta a clientului	REF_City.CITY_NAME_CHR	da
Strada	Caracter		Denumirea strazii unde este situat domiciliul/sediul clientului	APP_LineRepCash.LCAS_STRCUST_CHR	nu
Nr	Caracter		Numarul la care este situat domiciliul/sediul clientului	APP_LineRepCash.LCAS_NBRCUST_CHR	nu
Sect	Numeric		Sectorul in care se afla domiciliul/sediul clientului - numai pentru clientii rezidenti in Bucuresti	APP_LineRepCash.LCAS_SCTCUST_NUM	nu
Act id	Caracter		Pentru persoane fizice - seria si numarul actului de identitate Pentru persoane juridice - numarul de inregistrare la Registrul Comertului	APP_LineRepCash.LCAS_IDNCUST_CHR	da
Cod	Caracter		Pentru persoane fizice - codul numeric personal Persoane juridice - codul fiscal sau codul unic de inregistrare	APP_LineRepCash.LCAS_CODCUST_CHR	da
Data nasc	Data	zz/ll/aaa	Pentru persoane fizice - data nasterii Pentru persoane juridice - data infiintarii	APP_LineRepCash.LCAS_DTBCUST_DAT	da
Tara nasc	Numeric		Numele tarii de origine a clientului	REF_Country.CNTY_NAME_CHR	da
Loca nasc	Numeric		Numele localitatii de origine a clientului	REF_City.CITY_NAME_CHR	da
Nume imp	Caracter		Prenumele persoanei care a efectuat operatiunea (persoana imputernicita). Daca operatiunea a fost efectuata de titularul contului, campul este gol	APP_LineRepCash.LCAS_LNMREPS_CHR	da
Pren imp	Caracter		Numele persoanei care a efectuat operatiunea (persoana imputernicita). Daca operatiunea a fost efectuata de titularul contului, campul este gol	APP_LineRepCash.LCAS_FNMREPS_CHR	da
Tara imp	Numeric		Numele tarii de rezidenta a persoanei care a efectuat operatiunea (persoana imputernicita). Daca operatiunea a fost efectuata de titularul contului, campul este gol	REF_Country.CNTY_NAME_CHR	da
Judet imp	Numeric		Numele judetului de rezidenta a persoanei care a efectuat operatiunea (persoana imputernicita). Daca operatiunea a fost efectuata de titularul contului, campul este gol	REF_Dept.DEPT_NAME_CHR	da
Loca imp	Numeric		Numele localitatii de rezidenta a persoanei care a efectuat operatiunea (persoana imputernicita). Daca operatiunea a fost efectuata de titularul contului, campul este gol	REF_City.CITY_NAME_CHR	da
Str imp	Caracter		Denumirea strazii unde se afla domiciliul persoanei imputernicite. Daca operatiunea a fost efectuata de titularul contului, campul este gol	APP_LineRepCash.LCAS_STRREPS_CHR	da
Nr imp	Caracter		Numarul unde se afla domiciliul persoanei imputernicite. Daca operatiunea a fost efectuata de titularul contului, campul este gol	APP_LineRepCash.LCAS_NBRREPS_CHR	da
Sect imp	Numeric		Sectorul in care se afla domiciliul persoanei imputernicite, daca aceasta este rezidenta in Bucuresti. Daca operatiunea a fost efectuata de titularul contului, campul este gol	APP_LineRepCash.LCAS_SCTREPS_NUM	da
Act id imp	Caracter		Seria si numarul actului de identitate al persoanei imputernicite Daca operatiunea a fost efectuata de titularul contului, campul este gol	APP_LineRepCash.LCAS_IDNREPS_CHR	da
Cod imp	Caracter		Codul numeric personal al persoanei imputernicite Daca operatiunea a fost efectuata de titularul contului, campul este gol	APP_LineRepCash.LCAS_CODREPS_CHR	da
Cont tit	Caracter		Contul clientului prin care s-a efectuat operatiunea	APP_LineRepCash.LCAS_ACNCUST_CHR
Data op	Data	zz/ll/aaaa	Data la care s-a efectuat operatiunea bancara	APP_LineRepCash.LCAS_OPERDAT_DAT	da
Fel op	Caracter		,D' - pentru operatiunile de depunere ,R' - pentru retrageri In cazul schimbului valutar, semnificatia este: ,D' - pentru schimb din moneda straina in lei ,R' - pentru schimb din lei in moneda straina	APP_LineRepCash.LCAS_OPERTYP_CHR	da
Scop op	Caracter		Codul de identificare al operatiunii, provenind din nomenclatorul Tip_oper.dbf	REF_OperationType.OPTP_CODE_CHR	da
Cod valuta	Caracter		Codul valutei in care s-a efectuat operatiunea, provenind din nomenclatorul Valute.dbf	REF_Currency.CURR_CODE_CHR	da
Suma	Numeric		Suma tranzactionata, exprimata in valuta al carei cod este dat de campul cod_valuta	APP_LineRepCash.LCAS_AMOUNT_NUM
Euro	Numeric		Echivalentul in euro al sumei tranzactionate, la cursul zilei in care a fost efectuata operatiunea In cazul schimbului valutar, cimpul contine echivalentul in euro al sumei de bani schimbate, exprimata in moneda straina.	APP_LineRepCash.LCAS_EURO_NUM	nu
Obs	Caracter		Precizari suplimentare In cazul schimbului valutar, cimpul contine suma tranzactionata, exprimata in lei	APP_LineRepCash.LCAS_COMMENT_CHR	nu

4.2.15 Ecran vizualizare Raport centralizat anterior privind tranzactiile de numerar

Description	Permite vizualizarea/validarea datelor din raportul centralizat privind tranzactiile de numerar de la data selectata (raport care contine tranzactiile ce au fost raportate la data selectata si pe care trebuie operate modificari, de exemplu in eventualitatea retururilor de la Oficiul National pentru Prevenirea Spalarii Banilor).
Security Group	Operator centrala (User level 3), Supervizor centrala (User level 4)
Data	Filtru: data de inceput raportare Filtru: data de sfarsit raportare Sectiune data de raportare pentru fisierul DBF Sectiune raport: Tabel continand campurile raportului (campurile sunt descrise in detaliu in tabelul de mai jos)
Actions	Ecranul va contine meniul "Utilizator centru de operatiuni" (4.1.2 Meniu utilizator/supervizor centru de operatiuni) Ecranul va contine urmatoarele butoane: buton "Editare" pe fiecare linie / buton "Editare comparativa" pentru fiecare tranzactie, in cazul in care pe tranzactie s-au facut modificari care nu au fost validate buton "Validare" buton "Export"

Structura sectiunii raport este identica cu tabelul descris la paragraful anterior.

In lista de tranzactii se afiseaza tranzactiile raportate la data selectata (data de raportare este cea selectata in filtru).

rosu - pentru tranzactii marcate pentru stergere

verde - pentru tranzactii modificate

albastru - pentru tranzactii noi, introduse de mana

Odata cu validarea supervizorului, aceste scoateri in evidenta dispar, raportul validat devine referinta.

Actiuni

Butonul "Editare"

Daca tranzactia selectata este uni-operationala, se afiseaza ecranul "Editare tranzactie de numerar" cu campurile intializate cu valorile tranzactiei curente.

Butonul "Editare comparativa"

Afiseaza ecranul "Editare comparativa tranzactie de numerar" pentru tranzactia selectata.

Butonul "Validare"

Este activ pentru nivelul utilizator 4 (supervizor centrala) si inactiv pentru utilizatorul de nivel 3 (operator centrala).

Actiunea lui este de generare a fisierului fizic care contine corectiile efectuate:

ccczzllaaaaX_n.dbf - pentru tranzactiile de numerar,

unde:

ccc - reprezinta codul bancii raportoare (conform cu nomenclatorul de banci al BNR), in cazul de fata codul bancii dumneavoastra.

zzllaaaa - data la care se face raportarea.

Utilizatorul este solicitat sa indice locatia unde urmeaza sa fie salvat fisierul.

Butonul "Export" - realizeaza exportul raportului in format Excel.

Pe sheet-ul Excel, in afara tabelului care contine raportul, se vor regasi urmatoarele informatii:

data de raportare

Formatarile raportului Excel vor fi minime: chenar exterior negru gros, delimitare prin linie neagra groasa pentru capul de tabel, marcaje negre subtiri pentru coloane.

4.2.16 Ecran vizualizare Raport localizat privind tranzactiile de numerar

Description	Permite vizualizarea/validarea datelor din rapoartele localizate privind tranzactiile de numerar (rapoarte localizate per centru de cost).
Security Group	Operator centru de cost (User level 1), Supervizor centru de cost (User level 2)
Data	Filtru: data de inceput raportare Filtru: data de sfarsit raportare Lista de tranzactii (campurile sunt aceleasi ca si la Raportul centralizat privind tranzactiile de numerar)
Actions	Ecranul va contine meniul "Utilizator centru de cost" (4.1.1 Meniu utilizator/supervizor centru de cost) Ecranul va contine urmatoarele butoane: buton "Editare" pe fiecare linie / buton "Editare comparativa" pentru fiecare tranzactie, in cazul in care pe tranzactie s-au facut modificari care nu au fost validate buton "Stergere" pe fiecare linie / buton "Anulare stergere" pentru fiecare tranzactie, in cazul in care tranzactia a fost marcata pentru stergere dar raportul nu a fost inca validat buton "Adaugare" buton "Validare"

Nota: in lista de tranzactii se afiseaza tranzactiile :

din ziua precedenta (data efectuarii operatiunii este cu o zi inaintea datei de raportare)

care au fost efectuate la centrul de cost de care apartine utilizatorul curent conectat (informatie furnizata de modulul SignOn)

care nu sunt marcate pentru stergere in baza de date (care nu au fost "sterse")

rosu - pentru tranzactii marcate pentru stergere

verde - pentru tranzactii modificate

albastru - pentru tranzactii noi, introduse de mana

Odata cu validarea supervizorului, aceste scoateri in evidenta dispar, raportul validat devine referinta.

Butonul "Editare"

Daca tranzactia selectata este uni-operationala, se afiseaza ecranul "Editare tranzactie de numerar" cu campurile intializate cu valorile tranzactiei curente.

Butonul "Editare comparativa"

Afiseaza ecranul "Editare comparativa tranzactie de numerar" pentru tranzactia selectata.

Butonul "Stergere"

Stergerea inregistrarilor din baza de date NU se efectueaza fizic. Atunci cind acest buton este apasat, in baza de date se efectueaza urmatoarele operatiuni:

inregistrarea este marcata ca fiind stearsa (LCAS_DELETED_NUM = 1)

se memoreaza id-ul utilizatorului curent pentru a pastra urma operatiei (LCAS_USERDEL_NUM = USER_ID)

Daca aceste modificari in baza au decurs cu succes, inregistrarea va disparea din gridul afisat pe ecran (ecranul se reafiseaza cu continutul actualizat).

De asemenea, la fiecare afisare ulterioara a gridului se selecteaza numai acele inregistrari care nu sunt marcate in baza pentru stergere (LCAS_DELETED_NUM = 0).

Butonul este vizibil pentru orice utilizator cu drept de acces la acest ecran.

Buton "Anulare stergere"

se reseteaza flagul LCAS_DELETED_NUM

se sterge id-ul utilizatorului curent din campul LCAS_USERDEL_NUM

se reafiseaza ecranul curent, in care linia curent nu mai apare marcata cu rosu

Buton "Adaugare" - afiseaza ecranul "Editare tranzactie de numerar" cu campurile initializate cu valorile implicite definite pentru campurile corespondente din baza de date, cu exceptia campurilor "Centru de cost" si "Cod centru de cost" care vor fi initializate cu valorile corespunzatoare centrului de cost de unde se acceseaza aplicatia si care vor fi dezactivate (readonly).

Butonul "Validare"

Este activ pentru nivelul utilizator 2 (supervizor unitate) si inactiv pentru utilizatorul de nivel 1 (operator unitate).

4.2.17 Ecran vizualizare Raport centralizat curent privind transferurile externe

Description	Permite vizualizarea/validarea datelor din raportul centralizat curent (care contine tranzactiile ce vor fi raportate la data curenta) privind transferurile externe.
Security Group	Operator centrala (User level 3), Supervizor centrala (User level 4)
Data	Filtru: data de inceput raportare Filtru: data de sfarsit raportare Data raportului (camp de provenienta: APP_RepExt.REXT_REPDATE_DAT) Codul bancii Tabel continand campurile raportului (campurile sunt descrise in detaliu in tabelul de mai jos)
Actions	Ecranul va contine meniul "Utilizator centru de operatiuni" (4.1.2 Meniu utilizator/supervizor centru de operatiuni) Ecranul va contine urmatoarele butoane: buton "Editare" pe fiecare linie / buton "Editare comparativa" pentru fiecare tranzactie, in cazul in care pe tranzactie s-au facut modificari care nu au fost validate buton "Stergere" pe fiecare linie / buton "Anulare stergere" pentru fiecare tranzactie, in cazul in care tranzactia a fost marcata pentru stergere dar raportul nu a fost inca validat buton "Adaugare" buton "Validare" buton "Export"

Nota: in lista de tranzactii se afiseaza tranzactiile :

din ziua precedenta (data efectuarii operatiunii este cu o zi inaintea datei de raportare)

care au fost validate la centrele de cost

care nu sunt marcate pentru stergere in baza de date (care nu au fost "sterse")

indiferent de centrul de cost unde s-au efectuat

rosu - pentru tranzactii marcate pentru stergere

verde - pentru tranzactii modificate

albastru - pentru tranzactii noi, introduse de mana

Odata cu validarea supervizorului, aceste scoateri in evidenta dispar, raportul validat devine referinta.

Butonul "Editare"

Daca tranzactia selectata este uni-operationala, se afiseaza ecranul "Editare transfer extern" cu campurile intializate cu valorile tranzactiei curente.

Daca tranzactia este multi-operationala (compusa din mai multe tranzactii legate), se afiseaza ecranul "Lista sub-tranzactii pentru transfer extern", continand lista tranzactiilor legate ce compun tranzactia curent selectata.

Butonul "Editare comparativa"

Afiseaza ecranul "Editare comparativa transfer extern" pentru tranzactia selectata.

Butonul "Stergere"

Daca tranzactia selectata este multi-operationala (compusa din mai multe tranzactii legate), se afiseaza ecranul "Lista sub-tranzactii pentru transfer extern", continand lista tranzactiilor legate ce compun tranzactia curent selectata.

Stergerea inregistrarilor din baza de date NU se efectueaza fizic. Atunci cind acest buton este apasat, in baza de date se efectueaza urmatoarele operatiuni:

inregistrarea este marcata ca fiind stearsa (LEXT_DELETED_NUM = 1)

se memoreaza id-ul utilizatorului curent pentru a pastra urma operatiei (LEXT_USERDEL_NUM = USER_ID)

Daca aceste modificari in baza au decurs cu succes, inregistrarea va disparea din gridul afisat pe ecran (ecranul se reafiseaza cu continutul actualizat).

De asemenea, la fiecare afisare ulterioara a gridului se selecteaza numai acele inregistrari care nu sunt marcate in baza pentru stergere (LEXT_DELETED_NUM = 0).

Butonul este vizibil pentru orice utilizator cu drept de acces la acest ecran.

Buton "Anulare stergere"

se reseteaza flagul LEXT_DELETED_NUM

se sterge id-ul utilizatorului curent din campul LEXT_USERDEL_NUM

se reafiseaza ecranul curent, in care linia curent nu mai apare marcata cu rosu

Buton "Adaugare" - afiseaza ecranul "Editare tranzactie de numerar" cu campurile initializate cu valorile implicite definite pentru campurile corespondente din baza de date

Butonul "Validare"

Este vizibil numai pentru nivelul utilizator 4 (supervizor centrala).

Actiunea lui este de setare a flagului de validare pentru raportul curent vizualizat. Din acest moment, nici o inregistrare din acest raport nu mai poate fi modificata. Astfel, se marcheaza raportul curent ca fiind validat in baza de date (campul REXT_VALIDATED_NUM din tabela APP_RepExt), si invalideaza butoanele "Editare" si "Stergere" de pe fiecare linie, intrucat dupa validare nu mai este posibila modificarea datelor din raport.

In plus, o data cu validarea se genereaza si fisierul fizic care contine aceste rapoarte:

ccczzllaaaa_t.dbf - pentru transferurile externe

unde:

ccc - reprezinta codul bancii raportoare (conform cu nomenclatorul de banci al BNR), in cazul de fata codul bancii dumneavoastra.

zzllaaaa - data la care se face raportarea.

Utilizatorul este solicitat sa indice locatia unde urmeaza sa fie salvat fisierul.

Butonul "Export" - realizeaza exportul raportului in format Excel.

Pe sheet-ul Excel, in afara tabelului care contine raportul, se vor regasi urmatoarele informatii:

data de raportare

Formatarile raportului Excel vor fi minime: chenar exterior negru gros, delimitare prin linie neagra groasa pentru capul de tabel, marcaje negre subtiri pentru coloane.

Nume camp (afisat pe ecran)	Tip	Format	Descriere	Campul de provenienta (vezi modelul bazei in cap. 6)	Verificare locala la salvare
Cod suc	Numeric		Codul sucursalei, agentiei, punctului de lucru, etc, din nomenclatorul bancii	APP_LineRepExt.LEXT_CODEBRC_NUM	da
Den ext	Caracter		Denumirea bancii (entitate straina) de la care sau catre care se face transferul de bani	APP_LineRepExt.LEXT_NAMEEXT_CHR	nu
Tara	Numeric		Numele tarii de provenienta sau de destinatie a banilor, conform nomenclatorului Tari.dbf. Nota: codul NU se refera la tara unde este situat sediul social central al entitatii raportoare.	REF_Country.CNTY_NAME_CHR	da
Tip	Caracter		,F' - pentru persoane fizice ,J' - pentru persoane juridice	APP_LineRepExt.LEXT_TYPCUST_CHR	da
Nume	Caracter		Numele clientului = titularul de cont (numele persoanei fizice sau denumirea persoanei juridice) care a efectuat operatiunea	APP_LineRepExt.LEXT_LNMCUST_CHR	nu
Prenume	Caracter		Prenumele clientului, daca operatiunea a fost facuta in contul detinut de o persoana fizica. Altfel, cimpul este gol.	APP_LineRepExt.LEXT_FNMCUST_CHR	nu
Cod	Caracter		Codul numeric personal al clientului - persoana fizica, respectiv codul fiscal / codul unic de inregistrare pentru clientul - persoana juridica.	APP_LineRepExt.LEXT_CODCUST_CHR	da
Tip id	Numeric		Codul de identificare al tipului de document de identitate al clientului entitatii raportoare - persoana fizica, conform nomenclatorului Act_id.dbf Nota: pentru persoane juridice acest camp este gol	APP_LineRepExt.LEXT_IDTCUST_NUM	da
Seria id	Caracter		Seria actului de identitate al clientului entitatii raportoare - persoana fizica, conform nomenclatorului Act_id.dbf Nota: pentru persoane juridice acest camp este gol	APP_LineRepExt.LEXT_IDSCUST_CHR	da
Nr id	Caracter		Pentru clientul entitatii raportoare: persoana fizica - numarul actului de identitate persoana juridica - numarul de inmatriculare la registrul comertului, in formatul Jnn/XXXXX/aaaa, unde: nn = codul judetului, XXXXX = numarul de inmatriculare, aaaa = anul inmatricularii	APP_LineRepExt.LEXT_IDNCUST_CHR	da
Data id	Data	zz/ll/aaaa	Data eliberarii actului de identitate al clientului entitatii raportoare. Nota: pentru persoane juridice acest camp este gol	APP_LineRepExt.LEXT_IDDCUST_DAT	da
Autor id	Caracter		Denumirea autoritatii emitente a actului de identitate al clientului entitatii raportoare. Nota: pentru persoane juridice acest camp este gol	APP_LineRepExt.LEXT_IDACUST_CHR	nu
Cet	Caracter		Numele tarii corespunzatoare cetateniei clientului entitatii raportoare, conform nomenclatorului Tari.dbf. Nota: pentru persoane juridice acest camp este gol	REF_Country.CNTY_NAME_CHR	da
Rez	Caracter		Pentru clientul entitatii raportoare - persoana fizica: ,R' pentru rezidenti ,N' pentru nerezidenti Nota: pentru persoane juridice acest camp este gol	APP_LineRepExt.LEXT_REZCUST_CHR	da
Tara rez	Numeric		Numele tarii de rezidenta a clientului entitatii raportoare, conform nomenclatorului Tari.dbf	REF_Country.CNTY_NAME_CHR	da
Judet	Numeric		Numele judetului de rezidenta al clientului. Pentru clienti rezidenti in Bucuresti, valoarea cimpului va fi 0.	REF_Dept.DEPT_NAME_CHR	da
Localitate	Numeric		Numele localitatii de rezidenta a clientului	REF_City.CITY_NAME_CHR	da
Strada	Caracter		Denumirea strazii unde este situat domiciliul/sediul clientului	APP_LineRepExt.LEXT_STRCUST_CHR	nu
Nr	Caracter		Numarul la care este situat domiciliul/sediul clientului	APP_LineRepExt.LEXT_NBRCUST_CHR	nu
Sect	Numeric		Sectorul in care se afla domiciliul/sediul clientului - numai pentru clientii rezidenti in Bucuresti	APP_LineRepExt.LEXT_SCTCUST_CHR	nu
Tara reg			Camp anulat
Loc reg	Caracter		Denumirea localitatii unde a fost inregistrat clientul entitatii raportoare - persoana juridica straina. Nota: pentru persoane juridice romane si pentru persoane fizice, acest camp este gol	APP_LineRepExt.LEXT_CRGCUST_CHR	da
Nume rep	Caracter		Numele reprezentantului legal al clientului entitatii raportoare - persoana juridica Nota: pentru persoane fizice acest camp este gol	APP_LineRepExt.LEXT_LNMLREP_CHR	da
Pren rep	Caracter		Prenumele reprezentantului legal al clientului entitatii raportoare - persoana juridica Nota: pentru persoane fizice acest camp este gol	APP_LineRepExt.LEXT_FNMLREP_CHR	da
Cod rep	Caracter		Codul numeric personal al reprezentantului legal al clientului entitatii raportoare - persoana juridica Nota: pentru persoane fizice acest camp este gol	APP_LineRepExt.LEXT_CODLREP_CHR	da
Fel cont	Numeric		Valori admisibile pentru felul contului clientului entitatii raportoare: ,0' - pentru cont individual ,1' - pentru cont detinut in comun de mai multe persoane ,2' - pentru contul unei persoane juridice	APP_LineRepExt.LEXT_ACTCUST_NUM	da
Cont	Caracter		Contul clientului entitatii raportoare (contul prin care s-a efectuat operatiunea)	APP_LineRepExt.LEXT_ACNCUST_CHR
Tip cont	Numeric		Codul de identificare a tipului de cont al clientului entitatii raportoare, conform nomenclatorului Tip_cont.dbf	APP_LineRepExt.LEXT_ACPCUST_NUM	da
Nume ext	Caracter		Pentru clientul entitatii externe - titular de cont persoana fizica - numele persoana juridica - denumirea	APP_LineRepExt.LEXT_LNMHOLD_CHR	nu
Pren ext	Caracter		Pentru clientul entitatii externe - titular de cont persoana fizica - prenumele persoana juridica - camp gol	APP_LineRepExt.LEXT_FNMHOLD_CHR	da
Cont ext	Caracter		Contul clientului entitatii externe (contul corespondent)	APP_LineRepExt.LEXT_ACCHOLD_CHR
Nume imp	Caracter		Numele persoanei imputernicite care a efectuat operatiunea	APP_LineRepExt.LEXT_LNMREPS_CHR	nu
Pren imp	Caracter		Prenumele persoanei imputernicite care a efectuat operatiunea	APP_LineRepExt.LEXT_FNMREPS_CHR	nu
CNP imp	Caracter		Codul numeric personal al persoanei imputernicite	APP_LineRepExt.LEXT_CODREPS_CHR	da
Act imp	Caracter		Tipul actului in baza caruia persoana acxtioneaza ca imputernicit in numele clientului	APP_LineRepExt.LEXT_DCNREPS_CHR	nu
Nr act imp	Caracter		Numarul si data inregistrarii actului in baza caruia persoana acxtioneaza ca imputernicit in numele clientului	APP_LineRepExt.LEXT_DCBREPS_CHR	nu
Tip id imp	Numeric		Codul de identificare al tipului de document de identitate al persoanei imputernicite, conform nomenclatorului Act_id.dbf	APP_LineRepExt.LEXT_IDTREPS_NUM	da
Seria id imp	Caracter		Seria actului de identitate al persoanei imputernicite	APP_LineRepExt.LEXT_IDSREPS_CHR	da
Nr id imp	Caracter		Numarul actului de identitate al persoanei imputernicite	APP_LineRepExt.LEXT_IDNREPS_CHR	da
Data id imp	Data	zz/ll/aaaa	Data de emitere a actului de identitate al persoanei imputernicite	APP_LineRepExt.LEXT_IDDREPS_DAT	da
Autor id imp	Caracter		Autoritatea emitenta a actului de identitate al persoanei imputernicite	APP_LineRepExt.LEXT_IDAREPS_CHR	nu
Tara imp	Numeric		Numele tarii de rezidenta a persoanei imputernicite	REF_Country.CNTY_NAME_CHR	da
Judet imp	Numeric		Numele judetului de rezidenta a persoanei imputernicite. Daca persoana imputernicita este domiciliata in Bucuresti, valoarea campului e 0.	REF_Dept.DEPT_NAME_CHR	da
Loc imp	Numeric		Numele localitatii de rezidenta a persoanei imputernicite.	REF_City.CITY_NAME_CHR	da
Str imp	Caracter		Denumirea strazii unde se afla domiciliul persoanei imputernicite.	APP_LineRepExt.LEXT_STRREPS_CHR	nu
Nr imp	Caracter		Numarul la care se afla domiciliul persoanei imputernicite.	APP_LineRepExt.LEXT_NBRREPS_CHR	nu
Sect imp	Numeric		Sectorul in care se afla domiciliul persoanei imputernicite. Campul va fi gol daca persoana imputernicita nu domiciliaza in Bucuresti.	APP_LineRepExt.LEXT_SCTREPS_NUM	da
Data oper	Data	zz/ll/aaaa	Data efectuarii tranzactiei	APP_LineRepExt.LEXT_OPERDAT_DAT	da
Suma	Numeric		Suma tranzactionata, exprimata in valuta al carui cod este dat in campul "cod_valuta"	APP_LineRepExt.LEXT_AMOUNT_NUM
Cod valuta	Caracter		Codul valutei in care s-a efectuat operatiunea, conform nomenclatorului Valute.dbf	REF_Currency.CURR_CODE_CHR	da
Fel oper	Caracter		= ,D' atunci cind contul clientului RZB se debiteaza = ,C' atunci cind contul se crediteaza Felul tranzactiei este definit in raport cu operatia efectuata pentru clientul RZB.	APP_LineRepExt.LEXT_OPERTYP_CHR	da
Euro	Numeric		Echivalentul sumei tranzactionate, exprimat in euro, la cursul zilei in care a fost efectuata operatiunea.	APP_LineRepExt.LEXT_EURO_NUM
Detalii	Numeric		Codul de identificare al tipului de operatiune, conform nomenclatorului Tip_oper.dbf	REF_OperationType.OPTP_CODE_CHR	da
Obs	Caracter		Precizari suplimentare privind operatiunea efectuata	APP_LineRepExt.LEXT_COMMENT_CHR	nu

4.2.18 Ecran vizualizare Raport centralizat anterior privind transferurile externe

Description	Permite vizualizarea/validarea datelor din raportul centralizat privind transferurile externe de la data selectata (raport care contine tranzactiile ce au fost raportate la data selectata si pe care trebuie operate modificari, de exemplu in eventualitatea retururilor de la Oficiul National pentru Prevenirea Spalarii Banilor).
Security Group	Operator centrala (User level 3), Supervizor centrala (User level 4)
Data	Filtru: data de inceput raportare Filtru: data de sfarsit raportare Sectiune raport: Tabel continand campurile raportului (campurile sunt descrise in detaliu in tabelul de mai jos)
Actions	Ecranul va contine meniul "Utilizator centru de operatiuni" (4.1.2 Meniu utilizator/supervizor centru de operatiuni) Ecranul va contine urmatoarele butoane: buton "Editare" pe fiecare linie / buton "Editare comparativa" pentru fiecare tranzactie, in cazul in care pe tranzactie s-au facut modificari care nu au fost validate buton "Validare" buton "Export"

Structura sectiunii raport este identica cu tabelul descris la paragraful anterior.

In lista de tranzactii se afiseaza tranzactiile raportate la data selectata (data de raportare este cea selectata in filtru).

rosu - pentru tranzactii marcate pentru stergere

verde - pentru tranzactii modificate

albastru - pentru tranzactii noi, introduse de mana

Odata cu validarea supervizorului, aceste scoateri in evidenta dispar, raportul validat devine referinta.

Actiuni

Butonul "Editare"

Daca tranzactia selectata este uni-operationala, se afiseaza ecranul "Editare tranzactie de numerar" cu campurile intializate cu valorile tranzactiei curente.

Butonul "Editare comparativa"

Afiseaza ecranul "Editare comparativa transfer extern" pentru tranzactia selectata.

Butonul "Validare"

Este activ pentru nivelul utilizator 4 (supervizor centrala) si inactiv pentru utilizatorul de nivel 3 (operator centrala).

Actiunea lui este de generare a fisierului fizic care contine corectiile efectuate:

ccczzllaaaaX_t.dbf - pentru transferurile externe,

unde:

ccc - reprezinta codul bancii raportoare (conform cu nomenclatorul de banci al BNR), in cazul de fata codul bancii dumneavoastra.

zzllaaaa - data la care se face raportarea.

Utilizatorul este solicitat sa indice locatia unde urmeaza sa fie salvat fisierul.

Butonul "Export" - realizeaza exportul raportului in format Excel.

Pe sheet-ul Excel, in afara tabelului care contine raportul, se vor regasi urmatoarele informatii:

data de raportare

Formatarile raportului Excel vor fi minime: chenar exterior negru gros, delimitare prin linie neagra groasa pentru capul de tabel, marcaje negre subtiri pentru coloane.

4.2.19 Ecran vizualizare Raport localizat privind transferurile externe

Description	Permite vizualizarea/validarea datelor din rapoartele localizate privind transferurile externe (rapoarte localizate per centru de cost).
Security Group	Operator centru de cost (User level 1), Supervizor centru de cost (User level 2)
Data	Filtru: data de inceput raportare Filtru: data de sfarsit raportare Tabel continand campurile raportului (campurile sunt aceleasi ca si la Raportul centralizat privind transferurile externe)
Actions	Ecranul va contine meniul "Utilizator centru de cost" (4.1.1 Meniu utilizator/supervizor centru de cost) Ecranul va contine urmatoarele butoane: buton "Editare" pe fiecare linie / buton "Editare comparativa" pentru fiecare tranzactie, in cazul in care pe tranzactie s-au facut modificari care nu au fost validate buton "Stergere" pe fiecare linie / buton "Anulare stergere" pentru fiecare tranzactie, in cazul in care tranzactia a fost marcata pentru stergere dar raportul nu a fost inca validat buton "Adaugare" buton "Validare"

Nota: in lista de tranzactii se afiseaza tranzactiile :

din ziua precedenta (data efectuarii operatiunii este cu o zi inaintea datei de raportare)

care au fost efectuate la centrul de cost de care apartine utilizatorul curent conectat (informatie furnizata de modulul SignOn)

care nu sunt marcate pentru stergere in baza de date (care nu au fost "sterse")

rosu - pentru tranzactii marcate pentru stergere

verde - pentru tranzactii modificate

albastru - pentru tranzactii noi, introduse de mana

Odata cu validarea supervizorului, aceste scoateri in evidenta dispar, raportul validat devine referinta.

Butonul "Editare"

Daca tranzactia selectata este uni-operationala, se afiseaza ecranul "Editare transfer extern" cu campurile intializate cu valorile tranzactiei curente.

Butonul "Editare comparativa"

Afiseaza ecranul "Editare comparativa transfer extern" pentru tranzactia selectata.

Butonul "Stergere"

Stergerea inregistrarilor din baza de date NU se efectueaza fizic. Atunci cind acest buton este apasat, in baza de date se efectueaza urmatoarele operatiuni:

inregistrarea este marcata ca fiind stearsa (LEXT_DELETED_NUM = 1)

se memoreaza id-ul utilizatorului curent pentru a pastra urma operatiei (LEXT_USERDEL_NUM = USER_ID)

Daca aceste modificari in baza au decurs cu succes, ecranul se reafiseaza cu continutul actualizat, in care linia selectata pentru stergere apare scoasa in evidenta cu culoarea rosie, iar butonul "Stergere" din dreptul liniei este inlocuit cu butonul "Anulare stergere".

De asemenea, la fiecare afisare ulterioara a gridului se selecteaza numai acele inregistrari care nu sunt marcate in baza pentru stergere (LEXT_DELETED_NUM = 0).

Butonul este vizibil pentru orice utilizator cu drept de acces la acest ecran.

Buton "Anulare stergere"

se reseteaza flagul LEXT_DELETED_NUM

se sterge id-ul utilizatorului curent din campul LEXT_USERDEL_NUM

se reafiseaza ecranul curent, in care linia curent nu mai apare marcata cu rosu

Buton "Adaugare" - afiseaza ecranul "Editare transfer extern" cu campurile initializate cu valorile implicite definite pentru campurile corespondente din baza de date, cu exceptia campurilor "Centru de cost" si "Cod centru de cost" care vor fi initializate cu valorile corespunzatoare centrului de cost de unde se acceseaza aplicatia si care vor fi dezactivate (readonly).

Butonul "Validare"

Este activ pentru nivelul utilizator 2 (supervizor unitate) si inactiv pentru utilizatorul de nivel 1 (operator unitate).

Actiunea lui este de setare a flagului de validare pentru raportul curent vizualizat. Din acest moment, nici o inregistrare din acest raport nu mai poate fi modificata.

Astfel,

se marcheaza raportul curent ca fiind validat in baza de date (campul REXT_VALCNTR_NUM din tabela APP_RepExt),

se sterg din tabele tranzactiile "duble" care au coexistat inainte de validare, pentru tranzactiile modificate

se invalideaza butoanele "Editare" si "Stergere" de pe fiecare linie, intrucat dupa validare nu mai este posibila modificarea datelor din raport.

Se re-afiseaza ecranul curent, in care se anuleaza scoaterile in evidenta cu culori si din care dispar butoanele "Editare comparativa" si "Anulare stergere".

4.2.20 Ecran editare tranzactie de numerar

Description	Permite modificarea datelor privind o anumita tranzactie de numerar
Security Group	Operational unitate (User level 1), Supervizor unitate (User level 2)
Data	Sectiunea I - informatii generale Sucursala Tip client Sectiunea II - Informatii despre client - persoana fizica Nume Prenume Tara de rezidenta Judetul de rezidenta Localitatea de rezidenta Strada Numar Sector Act identitate CNP client Data nasterii Locul nasterii - tara Locul nasterii - localitatea Sectiunea III - Informatii despre client - persoana juridica Denumire Tara de rezidenta Judetul de rezidenta Localitatea de rezidenta Strada Numar Sector Numar inmatriculare la Registrul comertului Cod fiscal/Cod unic Data infiintarii Tara unde a fost infiintata Localitatea unde a fost infiintata Sectiunea IV - Informatii despre imputernicit Nume Prenume Domiciliu - tara Domiciliu - judet Domiciliu - localitate Domiciliu - strada Domiciliu - numar Domiciliu - sector Act identitate CNP Sectiunea V - Informatii despre operatiune Numar cont Data efectuarii Fel operatiune Scop operatiune Cod valuta Suma tranzactionata Echivalent euro Observatii
Actions	Ecranul va contine urmatoarele meniuri: iesire din aplicatie Ecranul va contine urmatoarele butoane: buton "OK" buton "Anulare"

Actiuni:

Butonul "OK"

Daca in ecran s-a modificat o tranzactie deja existenta:

se creeaza o noua inregistrare in tabela corespunzatoare, in care se indica tranzactia din care provine aceasta noua linie si se seteaza flag-ul LCAS_MODIFIED_NUM.

se actualizeaza suma corespunzatoare tranzactiei parinte (daca este cazul unei operatiuni facand parte dintr-o tranzactie multi-operationala)

afiseaza ecranul de provenienta, in care apare linia modificata scoasa in evidenta cu culoarea verde si in care butonul "Editare" pentru tranzactia curenta este inlocuit cu "Editare comparativa".

Daca in ecran s-au introdus valorile pentru o inregistrare noua:

se creeaza o noua inregistrare in tabela corespunzatoare, pentru care se seteaza flag-ul LCAS_NEW_NUM.

afiseaza ecranul de provenienta, in care apare linia noua scoasa in evidenta cu culoarea albastru.

Inaintea scrierii in baza se efectueaza o verificare locala a valorilor introduse (campuri vide, valori cu un anumit numar de caractere, valori intr-o anumita plaja, etc.)

Butonul este vizibil pentru orice utilizator cu drept de acces la acest ecran.

Butonul "Anulare"

Afiseaza ecranul de provenienta, fara a tine cont de eventualele modificari efectuate in campuri (aceste eventuale modificari nu sunt salvate in baza de date).

4.2.21 Ecran editare transfer extern

Description	Permite modificarea datelor privind o anumita tranzactie de transfer extern
Security Group	Operational unitate (User level 1), Supervizor unitate (User level 2)
Data	Sectiunea I - Informatii generale data raportarii codul bancii codul sucursalei Sectiunea II - entitatea externa denumire tara Sectiunea III - Clientul entitatii raportoare (titularul contului) - persoana juridica Denumirea Numar de inregistrare la Registrul Comertului Codul unic / Cod fiscal Locul intregistrarii - tara Locul inregistrarii - localitatea Sediul social - Tara Sediul social - judetul Sediul social - localitatea Sediul social - Strada Sediul social - numarul Sediul social - sector Reprezentant legal - numele Reprezentant legal - prenumele Reprezentant legal - CNP Sectiunea IV - clientul entitatii raportoare (titularul de cont) - persoana fizica Nume Prenume CNP Tipul documentului de identitate Seria documentului de identitate Numarul documentului de identitate Data emiterii documentului de identitate Autoritatea emitenta a documentului de identitate Cetatenia Rezident/Nerezident Domiciliu - tara Domiciliu - judetul Domiciliu - localitatea Domiciliu - strada Domiciliu - numar Domiciliu - sector Sectiunea V - informatii despre cont Felul contului Numarul contului Tipul contului Sectiunea VI - clientul entitatii externe - persoana juridica Denumire Sectiunea VII - clientul entitatii externe - persoana fizica Nume Prenume Sectiunea VIII - informatii despre contul extern Numar cont Sectiunea IX - Informatii despre imputernicit Nume Prenume CNP Tipul actului de imputernicire Numar/Data actului de imputernicire Tipul documentului de identitate Seria documentului de identitate Numarul documentului de identitate Data emiterii documentului de identitate Autoritatea emitenta a documentului de identitate Domiciliu - tara Domiciliu - judetul Domiciliu - localitatea Domiciliu - strada Domiciliu - numar Domiciliu - sector Sectiunea X - Informatii despre tranzactie Data efectuarii Felul tranzactiei Suma tranzactionata Valuta Echivalent euro Detalii operatiune
Actions	Ecranul va contine urmatoarele meniuri: iesire din aplicatie Ecranul va contine urmatoarele butoane: buton "OK" buton "Anulare"

Actiuni:

Butonul "OK"

Daca in ecran s-a modificat o tranzactie deja existenta:

se creeaza o noua inregistrare in tabela corespunzatoare, in care se indica tranzactia din care provine aceasta noua linie si se seteaza flag-ul LEXT_MODIFIED_NUM.

se actualizeaza suma corespunzatoare tranzactiei parinte (daca este cazul unei operatiuni facand parte dintr-o tranzactie multi-operationala)

afiseaza ecranul de provenienta, in care apare linia modificata scoasa in evidenta cu culoarea verde si in care butonul "Editare" pentru tranzactia curenta este inlocuit cu "Editare comparativa".

Daca in ecran s-au introdus valorile pentru o inregistrare noua:

se creeaza o noua inregistrare in tabela corespunzatoare, pentru care se seteaza flag-ul LEXT_NEW_NUM.

afiseaza ecranul de provenienta, in care apare linia noua scoasa in evidenta cu culoarea albastru.

Inaintea scrierii in baza se efectueaza o verificare locala a valorilor introduse (campuri vide, valori cu un anumit numar de caractere, valori intr-o anumita plaja, etc.)

Butonul este vizibil pentru orice utilizator cu drept de acces la acest ecran.

Butonul "Anulare"

Afiseaza ecranul de provenienta, fara a tine cont de eventualele modificari efectuate in campuri (aceste eventuale modificari nu sunt salvate in baza de date).

4.2.22 Ecran lista de sub-tranzactii pentru tranzactie de numerar

Description	Permite vizualizarea datelor privind sub-tranzactiile unei tranzactii multi-operationale de numerar, selectate anterior.
Security Group	Operator centrala (User level 3), Supervizor centrala (User level 4)
Data	Sectiune raport: Tabel continand campurile raportului (campurile sunt descrise in detaliu in tabelul de la paragraful 4.2.20)
Actions	Ecranul va contine urmatoarele meniuri: Iesire din aplicatie Ecranul va contine urmatoarele butoane: buton "Editare" pe fiecare linie buton "Stergere" pe fiecare linie buton "Export" buton "Inapoi"

Butonul "Editare"

Se afiseaza ecranul "Editare tranzactie de numerar" cu campurile intializate cu valorile tranzactiei curente.

Butonul "Stergere"

Se marcheaza pentru stergere inregistrarea respectiva din tabela corespunzatoare in baza de date si se reafiseaza ecranul curent cu continutul actualizat.

Stergerea inregistrarilor din baza de date NU se efectueaza fizic. Atunci cind acest buton este apasat, in baza de date se efectueaza urmatoarele operatiuni:

inregistrarea este marcata ca fiind stearsa (LEXT_DELETED_NUM = 1)

se memoreaza id-ul utilizatorului curent pentru a pastra urma operatiei (LEXT_USERDEL_NUM = USER_ID)

se actualizeaza suma corespunzatoare tranzactiei parinte (daca este cazul unei operatiuni facand parte dintr-o tranzactie multi-operationala)

Daca aceste modificari in baza au decurs cu succes, inregistrarea va disparea din gridul afisat pe ecran (ecranul se reafiseaza cu continutul actualizat).

De asemenea, la fiecare afisare ulterioara a gridului se selecteaza numai acele inregistrari care nu sunt marcate in baza pentru stergere (LEXT_DELETED_NUM = 0).

Butonul este vizibil pentru orice utilizator cu drept de acces la acest ecran.

4.2.23 Ecran lista sub-tranzactii pentru transfer extern

Description	Permite vizualizarea datelor privind sub-tranzactiile unei tranzactii multi-operationale de transfer extern, selectate anterior.
Security Group	Operator centrala (User level 3), Supervizor centrala (User level 4)
Data	Sectiune raport: Tabel continand campurile raportului (campurile sunt descrise in detaliu in tabelul de la paragraful 4.2.24)
Actions	Ecranul va contine urmatoarele meniuri: Iesire din aplicatie Ecranul va contine urmatoarele butoane: buton "Editare" pe fiecare linie buton "Stergere" pe fiecare linie buton "Export" buton "Inapoi"

4.2.24 Ecran prelucrari istorice pe tranzactii de numerar

Description	Permite efectuarea de rapoarte statistice, pe diverse criterii de selectie, pe tranzactiile de numerar
Security Group	Operational unitate (User level 1), Supervizor unitate (User level 2)
Data	Sectiune filtre: Cont CNP/CUI Tip Fel operatiune Data inceput (zz/ll/aaaa) Data sfarsit (zz/ll/aaaa) Centru de cost Client Imputernicit Tranzactii validate/Tranzactii nevalidate Sectiune raport Structura de campuri a sectiunii raport este cea descrisa la paragraful 4.2.20
Actions	Ecranul va contine meniul "Utilizator centru de operatiuni" (4.1.2 Meniu utilizator/supervizor centru de operatiuni) Ecranul va contine urmatoarele butoane: In sectiunea filtre: buton "Ascunde"/"Filtre" buton "Cautare" In sectiunea raport: buton "Export"

Actiuni

Buton "Ascunde"/"Filtre"

Produce ascunderea, respectiv reafisarea sectiunii de filtre. Ascunderea sectiunii de filtre este utila atunci cand tabelul cu trazactii este foarte lung; prin ascunderea filtrelor, spatiul eliberat va fi folosit pentru afisarea a unei portiuni mai mari din tabelul de tranzactii.

Buton "Cautare"

Executa cererea de cautare in baza de date, conform criteriilor selectate in filtre. Rezultatele se afiseaza in sectiunea raport. Daca nu a fost gasita nici o tranzactie care sa satisfaca criteriile selectate, se afiseaza un mesaj informativ in acest sens.

Butonul "Export" - realizeaza exportul raportului in format Excel.

Pe sheet-ul Excel, in afara tabelului care contine raportul, se vor regasi urmatoarele informatii:

data curenta

Formatarile raportului Excel vor fi minime: chenar exterior negru gros, delimitare prin linie neagra groasa pentru capul de tabel, marcaje negre subtiri pentru coloane.

4.2.25 Ecran prelucrari istorice pe transferuri externe

Description	Permite efectuarea de rapoarte statistice, pe diverse criterii de selectie, pe transferurile externe
Security Group	Operational unitate (User level 1), Supervizor unitate (User level 2)
Data	Sectiune filtre: Cont CNP/CUI Tip Fel operatiune Data inceput (zz/ll/aaaa) Data sfarsit (zz/ll/aaaa) Centru de cost Client Imputernicit Tranzactii validate/Tranzactii nevalidate Sectiune raport Structura de campuri a sectiunii raport este cea descrisa la paragraful 4.2.24
Actions	Ecranul va contine meniul "Utilizator centru de operatiuni" (4.1.2 Meniu utilizator/supervizor centru de operatiuni) Ecranul va contine urmatoarele butoane: In sectiunea filtre: buton "Ascunde", respectiv "Filtre" buton "Cautare" In sectiunea raport: buton "Export"

Actiuni

Buton "Ascunde"/"Filtre"

Buton "Cautare"

Butonul "Export" - realizeaza exportul raportului in format Excel.

Pe sheet-ul Excel, in afara tabelului care contine raportul, se vor regasi urmatoarele informatii:

data curenta

Formatarile raportului Excel vor fi minime: chenar exterior negru gros, delimitare prin linie neagra groasa pentru capul de tabel, marcaje negre subtiri pentru coloane.

4.2.26 Ecran editare comparativa tranzactie de numerar

Description	Permite modificarea datelor privind o tranzactie de numerar care a fost deja modificata, prin comparatie cu datele originale ale tranzactiei (vezi Anexa 2)
Security Group	Operational unitate (User level 1), Supervizor unitate (User level 2), Operational centrala (user level 3), supervizor centrala (user level 4)
Data	Datele originale - in campuri needitabile: Sectiunea I - informatii generale o Sucursala o Tip client Sectiunea II - Informatii despre client - persoana fizica o Nume o Prenume o Tara de rezidenta o Judetul de rezidenta o Localitatea de rezidenta o Strada o Numar o Sector o Act identitate o CNP client o Data nasterii o Locul nasterii - tara o Locul nasterii - localitatea Sectiunea III - Informatii despre client - persoana juridica o Denumire o Tara de rezidenta o Judetul de rezidenta o Localitatea de rezidenta o Strada o Numar o Sector o Numar inmatriculare la Registrul comertului o Cod fiscal/Cod unic o Data infiintarii o Tara unde a fost infiintata o Localitatea unde a fost infiintata Sectiunea IV - Informatii despre imputernicit o Nume o Prenume o Domiciliu - tara o Domiciliu - judet o Domiciliu - localitate o Domiciliu - strada o Domiciliu - numar o Domiciliu - sector o Act identitate o CNP Sectiunea V - Informatii despre operatiune o Numar cont o Data efectuarii o Fel operatiune o Scop operatiune o Cod valuta o Suma tranzactionata o Echivalent euro o Observatii Datele modificate - in campuri editabile: Sectiunea I - informatii generale o Sucursala o Tip client Sectiunea II - Informatii despre client - persoana fizica o Nume o Prenume o Tara de rezidenta o Judetul de rezidenta o Localitatea de rezidenta o Strada o Numar o Sector o Act identitate o CNP client o Data nasterii o Locul nasterii - tara o Locul nasterii - localitatea Sectiunea III - Informatii despre client - persoana juridica o Denumire o Tara de rezidenta o Judetul de rezidenta o Localitatea de rezidenta o Strada o Numar o Sector o Numar inmatriculare la Registrul comertului o Cod fiscal/Cod unic o Data infiintarii o Tara unde a fost infiintata o Localitatea unde a fost infiintata Sectiunea IV - Informatii despre imputernicit o Nume o Prenume o Domiciliu - tara o Domiciliu - judet o Domiciliu - localitate o Domiciliu - strada o Domiciliu - numar o Domiciliu - sector o Act identitate o CNP Sectiunea V - Informatii despre operatiune o Numar cont o Data efectuarii o Fel operatiune o Scop operatiune o Cod valuta o Suma tranzactionata o Echivalent euro o Observatii
Actions	Ecranul va contine urmatoarele meniuri: iesire din aplicatie Ecranul va contine urmatoarele butoane: buton "OK" buton "Revenire la original" buton "Anulare"

Ecranul permite modificarea informatiilor despre o anumita tranzactie, avand in acelasi timp si referinta de la care s-a pornit.

Campurile care difera intre original si modificat sunt scoase in evidenta pe fond verde.

Actiuni:

Butonul "OK"

se scriu in baza de date, in inregistrarea "dublura", valorile din campurile editabile. Daca nu s-a efectuat nici o modificare, nu se mai efectueaza conexiune la baza de date, pentru a nu incarca sistemul

se actualizeaza suma corespunzatoare tranzactiei parinte (daca este cazul unei operatiuni facand parte dintr-o tranzactie multi-operationala)

afiseaza ecranul de provenienta, in care apar, dupa caz:

o linia modificata, daca exista campuri care difera intre original si dublura, aceasta fiind scoasa in evidenta cu culoarea verde.

o linia originala, daca nu mai exista nici o diferenta intre original si dublura, aceasta fiind afisata normal.

Inaintea scrierii in baza se efectueaza o verificare locala a valorilor introduse (campuri vide, valori cu un anumit numar de caractere, valori intr-o anumita plaja, etc.)

Butonul este vizibil pentru orice utilizator cu drept de acces la acest ecran.

Butonul "Revenire la original"

Permite utilizatorului anularea in bloc a modificarilor deja efectuate pe tranzactie. In urma actiunii acestui buton, in campurile editabile se copiaza valorile din campurile needitabile din ecran; astfel, nici un camp nu va mai fi colorat.

Butonul "Anulare"

Afiseaza ecranul de provenienta, fara a tine cont de eventualele modificari efectuate in campuri (aceste eventuale modificari nu sunt salvate in baza de date).

4.2.27 Ecran editare comparativa transfer extern

Description	Permite modificarea datelor privind o tranzactie de transfer extern care a fost deja modificata, prin comparatie cu datele originale ale tranzactiei
Security Group	Operational unitate (User level 1), Supervizor unitate (User level 2)
Data	Date originale - campuri needitabile: Sectiunea I - Informatii generale o data raportarii o codul bancii o codul sucursalei Sectiunea II - entitatea externa o denumire o tara Sectiunea III - Clientul entitatii raportoare (titularul contului) - persoana juridica o Denumirea o Numar de inregistrare la Registrul Comertului o Codul unic / Cod fiscal o Locul intregistrarii - tara o Locul inregistrarii - localitatea o Sediul social - Tara o Sediul social - judetul o Sediul social - localitatea o Sediul social - Strada o Sediul social - numarul o Sediul social - sector o Reprezentant legal - numele o Reprezentant legal - prenumele o Reprezentant legal - CNP Sectiunea IV - clientul entitatii raportoare (titularul de cont) - persoana fizica o Nume o Prenume o CNP o Tipul documentului de identitate o Seria documentului de identitate o Numarul documentului de identitate o Data emiterii documentului de identitate o Autoritatea emitenta a documentului de identitate o Cetatenia o Rezident/Nerezident o Domiciliu - tara o Domiciliu - judetul o Domiciliu - localitatea o Domiciliu - strada o Domiciliu - numar o Domiciliu - sector Sectiunea V - informatii despre cont o Felul contului o Numarul contului o Tipul contului Sectiunea VI - clientul entitatii externe - persoana juridica o Denumire Sectiunea VII - clientul entitatii externe - persoana fizica o Nume o Prenume Sectiunea VIII - informatii despre contul extern o Numar cont Sectiunea IX - Informatii despre imputernicit o Nume o Prenume o CNP o Tipul actului de imputernicire o Numar/Data actului de imputernicire o Tipul documentului de identitate o Seria documentului de identitate o Numarul documentului de identitate o Data emiterii documentului de identitate o Autoritatea emitenta a documentului de identitate o Domiciliu - tara o Domiciliu - judetul o Domiciliu - localitatea o Domiciliu - strada o Domiciliu - numar o Domiciliu - sector Sectiunea X - Informatii despre tranzactie o Data efectuarii o Felul tranzactiei o Suma tranzactionata o Valuta o Echivalent euro o Detalii operatiune Date modificate - campuri editabile: Sectiunea I - Informatii generale o data raportarii o codul bancii o codul sucursalei Sectiunea II - entitatea externa o denumire o tara Sectiunea III - Clientul entitatii raportoare (titularul contului) - persoana juridica o Denumirea o Numar de inregistrare la Registrul Comertului o Codul unic / Cod fiscal o Locul intregistrarii - tara o Locul inregistrarii - localitatea o Sediul social - Tara o Sediul social - judetul o Sediul social - localitatea o Sediul social - Strada o Sediul social - numarul o Sediul social - sector o Reprezentant legal - numele o Reprezentant legal - prenumele o Reprezentant legal - CNP Sectiunea IV - clientul entitatii raportoare (titularul de cont) - persoana fizica o Nume o Prenume o CNP o Tipul documentului de identitate o Seria documentului de identitate o Numarul documentului de identitate o Data emiterii documentului de identitate o Autoritatea emitenta a documentului de identitate o Cetatenia o Rezident/Nerezident o Domiciliu - tara o Domiciliu - judetul o Domiciliu - localitatea o Domiciliu - strada o Domiciliu - numar o Domiciliu - sector Sectiunea V - informatii despre cont o Felul contului o Numarul contului o Tipul contului Sectiunea VI - clientul entitatii externe - persoana juridica o Denumire Sectiunea VII - clientul entitatii externe - persoana fizica o Nume o Prenume Sectiunea VIII - informatii despre contul extern o Numar cont Sectiunea IX - Informatii despre imputernicit o Nume o Prenume o CNP o Tipul actului de imputernicire o Numar/Data actului de imputernicire o Tipul documentului de identitate o Seria documentului de identitate o Numarul documentului de identitate o Data emiterii documentului de identitate o Autoritatea emitenta a documentului de identitate o Domiciliu - tara o Domiciliu - judetul o Domiciliu - localitatea o Domiciliu - strada o Domiciliu - numar o Domiciliu - sector Sectiunea X - Informatii despre tranzactie o Data efectuarii o Felul tranzactiei o Suma tranzactionata o Valuta o Echivalent euro Detalii operatiune
Actions	Ecranul va contine urmatoarele meniuri: iesire din aplicatie Ecranul va contine urmatoarele butoane: buton "OK" buton "Revenire la original" buton "Anulare"

Ecranul permite modificarea informatiilor despre o anumita tranzactie, avand in acelasi timp si referinta de la care s-a pornit.

Campurile care difera intre original si modificat sunt scoase in evidenta pe fond verde.

Actiuni:

Butonul "OK"

se actualizeaza suma corespunzatoare tranzactiei parinte (daca este cazul unei operatiuni facand parte dintr-o tranzactie multi-operationala)

afiseaza ecranul de provenienta, in care apar, dupa caz:

o linia modificata, daca exista campuri care difera intre original si dublura, aceasta fiind scoasa in evidenta cu culoarea verde.

o linia originala, daca nu mai exista nici o diferenta intre original si dublura, aceasta fiind afisata normal.

Inaintea scrierii in baza se efectueaza o verificare locala a valorilor introduse (campuri vide, valori cu un anumit numar de caractere, valori intr-o anumita plaja, etc.)

Butonul este vizibil pentru orice utilizator cu drept de acces la acest ecran.

Butonul "Revenire la original"

Butonul "Anulare"

Afiseaza ecranul de provenienta, fara a tine cont de eventualele modificari efectuate in campuri (aceste eventuale modificari nu sunt salvate in baza de date).

5. Business Layer

Definim in continuare toate obiectele necesare pentru suportul nivelului de prezentare.

Unitati bancare

Dir. Securitate Bancara

Dir. Securitate Bancara

5.1 Diagrama LL a aplicatiei

DB Server

Server: ORACLUSTER1

RDBMS: Oracle 9.2

Application Server

Sistem operare : AIX

Server : WebSphere AS

JNDI

Native SQL

Workstation 1, IE 5.5+

(User - level 1si 2 (operator, supervisor Unitate)

HTTPS

Workstation IE 5.5+

User - level 3 (operator Centrala)

Workstation , IE 5.5+, Office

User - level 4 (supervisor Centrala)

WAN

LAN

Modul colector de date (DataCollector)

MQ Series

Server

DB Server

Sistem: Windows 2000

RDBMS: Oracle 9.2

Oracle 9.2

Application database

Business logic

DBMS

Swift database

Modul autentificare (LoginManager)

Modul extractie SWIFT (proc. Stocate)

Modul gestiune modificari rapoarte (ReportManager)

Modul export date (dbf, Excel)

Modul arhivare (ArchiveManager)

Workstation

IE 5.5+

User - level 5 (Admin)

Modul gestiune acces la date (Data Manager)

Modul Administrare

(Admin)

AS 400

MQ Series Server

Modul AS

- extractie tranzactii numerar suspecte

- extractie incasari in valuta suspecte

- extractie curs valutar

ICBS

Sistem: OS/400

RDBMS: AS400

AS400 Database

Fisier Excel, DBF

(pentru ONPCSB)

Fisier Log

5.2 Diagrama de flux de date.

Operator/Supervizor Centru de cost

Operator/Supervizor Centru de operatiuni

Administrator

Modul colector de date

ICBS

Baza Swift / Oracle

Baza aplicatiei / Oracle

Extractii de date

Extractie de date

Alimentare tabele aplicatie

Modificare date

Validare rapoarte

Modificare date

Validare rapoarte

Export date

Administrare utilizatori

Rapoarte Excel

Rapoarte dbf

Export date

5.3 Descrierea modulelor aplicatiei

Module Name	Function	Description	Interface
LoginManager	Gestiunea accesului la aplicatie	Gestioneaza accesul utilizatorilor la informatie in functie de credentialele furnizate in ecranul de login si de drepturile de acces ale utilizatorilor parametrate in baza de date. Invoca modulul SignOn.	ReportManager DataManager
DataManager	Gestioneaza accesul la baza de date	Gestioneaza accesul la baza de date a aplicatiei. Contine clase ce apleaza proceduri stocate	Toate
DataCollector	Colectarea datelor si generarea automata a rapoartelor	Este un motor de colectare periodica a datelor si generare a rapoartelor. Este compus din urmatoarele sub componente: - sub-modul care efectueaza extractiile de date din ICBS si postarea lor sub forma de mesaje in coada de mesaje MQSeries. - sub-modul care efectueaza extractia de date din aplicatia Swift - sub-modul coordonator al transferurilor de date. Descrierea sub-modulelor este detaliata in paragraful DataCollector imediat sub tabel.	DataManager
ReportManager	Gestiunea modificarilor in rapoarte	Interfata utilizator care permite: - Gestiunea modificarilor si validarilor rapoartelor generate. - Corectii pe rapoartele generate anterior - Efectuarea de analize statistice pe date de istoric Este dezvoltat in Java sub metodologie Struts.	LoginManager
ExportManager	Gestiunea exporturilor de date	Realizeaza exportul datelor in fisierele .dbf si Excel produse de aplicatie. Structura fisierelor de export este cea indicata in tabelele din paragraful ExportManager de mai jos. Fisierele exportate se pot salva intr-o locatie aleasa de catre utilizator.	ReportManager
Admin	Administrarea aplicatiei	Permite administrarea conturilor de utilizator si a nomenclatoarelor aplicatiei. Pune la dispozitie o interfata utilizator (cea a modulului SignOn) pentru administrarea conturilor de utilizator si un pachet de proceduri stocate la nivelul bazei de date, care efectueaza sincronizarea nomenclatoarelor cu fisierele .dbf corespondente aflate intr-o locatie specifica.
ArchiveManager	Arhivare automata	Realizeaza arhivarea periodica a datelor din baza. Este lansat de un scheduler de sistem la o data prestabilita.

5.3.1 DataCollector - detalii

5.3.1.1. Sub-modul extractor de date din AS400

Extractie operatiuni cu sume in numerar: sursa principala pentru tranzactiile "monovaluta" este fisierul PST00101B, iar informatiile referitoare la client se regasesc fisierul CUP003, accesat pe baza codului CIF recuperat (folosind contul) din CUP009. Codul valutei se regaseste, pe baza contului, in fisierele TAP00201, TMP003 si LNP003. Nu exista informatii cu privire la imputernicit.

Extractie plati in valuta prin Multicash: sursa principala de date este fisierul PST00101 (in functie de momentul extractiei va putea fi folosita eventual copia sa, PST00101B). Pentru optimizarea timpului de extractie se va defini un view (LF) adecvat, conform filtrelor precizate in specificatiile functionale.

Extractie incasari in valuta prin: sursa principala de date este fisierul PST00101 (in functie de momentul extractiei, va putea fi folosita eventual copia sa, PST00101B). Pentru optimizarea timpului de extractie se va defini un view (LF) adecvat, conform filtrelor precizate in specificatiile functionale.

Extractie cursuri valutare BNR: din fisierul GLC002.

Legarea trazactiilor: datele se vor extrage mai intai in fisiere temporare, ce vor fi resortate dupa cheia CIF, pentru a permite totalizarea pe client si raportarea doar a tranzactiilor legate care depasesc echivalentul a 10000 euro (pe debit sau pe credit).

Este realizat in RPGLE.

Sub-modulul extractor se va lansa automat, inainte de PCOMB, generand cele 3 fisiere, urmat de apelul claselor Java ce transmit fisierele folosind MQ.

Citirea datelor de pe AS prin MQSeries este lansata de catre un job pe AS 400 si va alimeta tabelele de intrare (din aplicatia noastra):

IMPORT_CASH, IMPORT_EXT.

Nota: Clasele Java si parametrarile pentru gestionarea transmisiei prin coada de mesaje vor fi realizate in cadrul Departamentului IT al bancii.

5.3.1.2. Sub-modul extractor de date din aplicatia Swift

Consta intr-un pachet de proceduri stocate la nivelul bazei de date, care extrag din baza aplicatiei Confirmari Swift datele corespunzand platilor interbancare, si le insereaza direct in tabelele aplicatiei.

Campurile corespondente din aplicatia "Confirmari Swift" sunt urmatoarele:

Denumire camp din raport	Denumire Coloane	Denumire tabela	Denumire baza de date
Sender	Sender	Swiftmsg	Swift
	institution_name	BIC	Swift
	branch_information	BIC	Swift
	tara	BIC	Swift
	oras	BIC	Swift
Receiver	Receiver	Swiftmsg	Swift
	institution_name	BIC	Swift
	branch_information	BIC	Swift
	tara	BIC	Swift
	oras	BIC	Swift
Interbank Settled Amount	CURRENCY	Swiftmsg	Swift
Interbank Settled Amount	AMOUNT	Swiftmsg	Swift
Ordering_Customer	ORDERINGCUSTOMER1	Swiftmsg	Swift
	ORDERINGCUSTOMER2	Swiftmsg	Swift
	ORDERINGCUSTOMER3	Swiftmsg	Swift
Acc with Institution Address	INSTITUTIONBIC	Swiftmsg	Swift
	INSTITUTIONPI	Swiftmsg	Swift
	INSTITUTIONLOC	Swiftmsg	Swift
	INSTITUTIONNA1	Swiftmsg	Swift
	INSTITUTIONNA2	Swiftmsg	Swift
	INSTITUTIONNA3	Swiftmsg	Swift
	INSTITUTIONNA4	Swiftmsg	Swift
	institution_name	BIC	Swift
	branch_information	BIC	Swift
	tara	BIC	Swift
	oras	BIC	Swift
Beneficiary_Customer	BENEFICIARYACCOUNT	Swiftmsg	Swift
	BENEFICIARYNA1	Swiftmsg	Swift
	BENEFICIARYNA2	Swiftmsg	Swift
	BENEFICIARYNA3	Swiftmsg	Swift
	BENEFICIARYNA4	Swiftmsg	Swift

Criteriile de extractie sunt:

SFN_Euro_Equivalent(Swiftmsg.AMOUNT, Swiftmsg.CURRENCY) >= 10.000 Euro OR

SUM(SFN_Euro_Equivalent (Swiftmsg.AMOUNT, Swiftmsg.CURRENCY)) >= 10.000 Euro GROUP BY Swiftmsg.Sender OR

SUM(SFN_Euro_Equivalent (Swiftmsg.AMOUNT, Swiftmsg.CURRENCY)) >= 10.000 Euro GROUP BY Swiftmsg.Receiver OR

SUM(SFN_Euro_Equivalent (Swiftmsg.AMOUNT, Swiftmsg.CURRENCY)) >= 10.000 Euro GROUP BY Swiftmsg.BENEFICIARYACCOUNT

Echivalenta se realizeaza la cursul BNR pentru ziua in care s-a efectuat tranzactia.

In cazul operatiunilor legate intre ele, se va insera o tranzactie "falsa", care va avea valoarea cumulata a sumelor tranzactionate la fiecare operatiune in parte. Aceasta tranzactie "falsa" va fi legata de raportul cu data curenta corespunzator unitatii cu cea mai mare suma tranzactionata.

Datele din Cornfirmari SWIFT vor ajunge in tabelele de intrare:

IMPORT_TA927801, IMPORT_SWIFTMSG prin intermediul unui snapshot Oracle conectat la baza de date Oracle a aplicatiei Confirmari SWIFT:

Sub-modulul este invocat de sub-modulul coordonator al transferurilor.

5.3.1.3. Sub-modul coordonator al transferurilor

Lanseaza prelucrarea datelor din Swift/AS 400 prin executia procedurilor stocate spr_get_asdata (in_date IN VARCHAR2), spr_get_swiftdata (in_date IN VARCHAR2) si alimenteaza tabelele aplicatiei (APP_LINEREPCASH, APP_LINEREPEXT) cu informatiile extrase din cele doua surse externe.

Executia se face automat dintr-un job Oracle:

Tabelele de intrare IMPORT_TA927801 si IMPORT_SWIFTMSG sunt actualizate prin executia unui job Oracle ce face refresh snapshot-ului ce se conecteaza la un alt server Oracle:

5.3.2 ExportManager - detalii

Contine doua sub-componente:

exportul datelor in format dbf. Fisierele dbf sunt create direct din cod java, folosind structura publicata a fisierelor dbf. Componenta va fi dezvoltata in Java si va rula pe serverul de aplicatii, iar fisierul dbf generat va fi descarcat la client prin mecanism download.

exportul datelor in format Excel. Crearea fisierelor se va face direct pe statiile client.

Structura fisierelor de export:

Format: dbf

Nume: ccczzllaaaa_n.dbf - pentru tranzactiile de numerar, respectiv

ccczzllaaaa_t.dbf - pentru transferurile externe, unde:

ccc - reprezinta codul bancii, conform nomenclatorului BNR. In cazul de fata, acest cod este 302

zzllaaaa - reprezinta data de raportare

Structura fisierului de tranzactii de numerar:

Nr.crt.	Denumire camp din fisierul de export	Denumire camp din tabele
	data_rep	APP_RepCash.RCAS_DATEREP_DAT
	cod_banca	valoare fixa, 302
	cod_suc	APP_LineRepCash.LCAS_CODEBRC_NUM
	tip_c	APP_LineRepCash.LCAS_TYPCUST_CHR
	nume_c	APP_LineRepCash.LCAS_LNMCUST_CHR
	pren_c	APP_LineRepCash.LCAS_FNMCUST_CHR
	tara_c	APP_LineRepCash.LCAS_CNTCUST_NUM
	judet_c	APP_LineRepCash.LCAS_DEPCUST_NUM
	loca_c	APP_LineRepCash.LCAS_CTYCUST_NUM
	str_c	APP_LineRepCash.LCAS_STRCUST_CHR
	nr_c	APP_LineRepCash.LCAS_NBRCUST_CHR
	sector_c	APP_LineRepCash.LCAS_SCTCUST_NUM
	act_id_c	APP_LineRepCash.LCAS_IDNCUST_CHR
	cod_c	APP_LineRepCash.LCAS_CODCUST_CHR
	data_nasc	APP_LineRepCash.LCAS_DTBCUST_DAT
	tara_nasc	APP_LineRepCash.LCAS_COBCUST_NUM
	loca_nasc	APP_LineRepCash.LCAS_CIBCUST_NUM
	nume_i	APP_LineRepCash.LCAS_LNMREPS_CHR
	pren_i	APP_LineRepCash.LCAS_FNMREPS_CHR
	tara_i	APP_LineRepCash.LCAS_CNTREPS_NUM
	judet_i	APP_LineRepCash.LCAS_DEPCUST_NUM
	loca_i	APP_LineRepCash.LCAS_CTYREPS_NUM
	str_i	APP_LineRepCash.LCAS_STRREPS_CHR
	nr_i	APP_LineRepCash.LCAS_NBRREPS_CHR
	sector_i	APP_LineRepCash.LCAS_SCTREPS_NUM
	act_id_i	APP_LineRepCash.LCAS_IDNREPS_CHR
	cod_i	APP_LineRepCash.LCAS_CODREPS_CHR
	cont_tit	APP_LineRepCash.LCAS_ACNCUST_CHR
	data_op	APP_LineRepCash.LCAS_OPERDAT_DAT
	fel_op	APP_LineRepCash.LCAS_OPERTYP_CHR
	scop_op	APP_LineRepCash.LCAS_OPERCID_NUM
	cod_valuta	APP_LineRepCash.LCAS_CURRENCY_NUM
	suma_op	APP_LineRepCash.LCAS_AMOUNT_NUM
	euro	APP_LineRepCash.LCAS_EURO_NUM
	observatii	APP_LineRepCash.LCAS_COMMENT_CHR

Structura fisierului de transferuri externe:

Nr.crt.	Denumire camp din fisierul de export	Denumire camp din raport
	data_rap	APP_RepExt.REXT_REPDATE_DAT
	cod_banca	valoare fixa, 302
	cod_suc	APP_LineRepExt.LEXT_CODEBRC_NUM
	den_ext	APP_LineRepExt.LEXT_NAMEEXT_CHR
	tara_ext	APP_LineRepExt.LEXT_CNTYEXT_NUM
	tip_c	APP_LineRepExt.LEXT_TYPCUST_CHR
	nume_c	APP_LineRepExt.LEXT_LNMCUST_CHR
	pren_c	APP_LineRepExt.LEXT_FNMCUST_CHR
	cod_c	APP_LineRepExt.LEXT_CODCUST_CHR
	tip_id_c	APP_LineRepExt.LEXT_IDTCUST_NUM
	seria_id_c	APP_LineRepExt.LEXT_IDSCUST_CHR
	nr_id_c	APP_LineRepExt.LEXT_IDNCUST_CHR
	data_id_c	APP_LineRepExt.LEXT_IDDCUST_CHR
	autor_id_c	APP_LineRepExt.LEXT_IDACUST_CHR
	cet_c	APP_LineRepExt.LEXT_CSPCUST_NUM
	rez_c	APP_LineRepExt.LEXT_REZCUST_NUM
	tara_c	APP_LineRepExt.LEXT_RZCCUST_NUM
	judet_c	APP_LineRepExt.LEXT_RZDCUST_NUM
	loca_c	APP_LineRepExt.LEXT_RZYCUST_NUM
	str_c	APP_LineRepExt.LEXT_STRCUST_CHR
	nr_c	APP_LineRepExt.LEXT_NBRCUST_CHR
	sector_c	APP_LineRepExt.LEXT_SCTCUST_NUM
	tara_reg	camp anulat
	loca_reg	APP_LineRepExt.LEXT_CRGCUST_CHR
	nume_rep	APP_LineRepExt.LEXT_LNMLREP_CHR
	pren_rep	APP_LineRepExt.LEXT_FNMLREP_CHR
	cod_rep	APP_LineRepExt.LEXT_CODLREP_CHR
	fel_ct	APP_LineRepExt.LEXT_ACTCUST_NUM
	cont_c	APP_LineRepExt.LEXT_ACNCUST_CHR
	tip_ct	APP_LineRepExt.LEXT_ACPCUST_NUM
	nume_ext	APP_LineRepExt.LEXT_LNMHOLD_CHR
	pren_ext	APP_LineRepExt.LEXT_FNMHOLD_CHR
	cont_ext	APP_LineRepExt.LEXT_ACCHOLD_CHR
	nume_i	APP_LineRepExt.LEXT_LNMREPS_CHR
	pren_i	APP_LineRepExt.LEXT_FNMREPS_CHR
	cod_i	APP_LineRepExt.LEXT_CODREPS_CHR
	tip_act_i	APP_LineRepExt.LEXT_DCTREPS_CHR
	nr_act_i	APP_LineRepExt.LEXT_DCNREPS_CHR
	tip_id_i	APP_LineRepExt.LEXT_IDTREPS_NUM
	seria_id_i	APP_LineRepExt.LEXT_IDSREPS_CHR
	nr_id_i	APP_LineRepExt.LEXT_IDNREPS_CHR
	data_id_i	APP_LineRepExt.LEXT_IDDREPS_DAT
	autor_id_i	APP_LineRepExt.LEXT_IDAREPS_CHR
	tara_i	APP_LineRepExt.LEXT_RZCREPS_NUM
	judet_i	APP_LineRepExt.LEXT_RZDREPS_NUM
	loca_i	APP_LineRepExt.LEXT_RZYREPS_NUM
	str_i	APP_LineRepExt.LEXT_STRREPS_CHR
	nr_i	APP_LineRepExt.LEXT_NBRREPS_CHR
	sector_i	APP_LineRepExt.LEXT_SCTREPS_NUM
	data_op	APP_LineRepExt.LEXT_OPERDAT_DAT
	suma_op	APP_LineRepExt.LEXT_AMOUNT_NUM
	cod_valuta	APP_LineRepExt.LEXT_CURRENCY_NUM
	fel_op	APP_LineRepExt.LEXT_OPERTYP_CHR
	euro	APP_LineRepExt.LEXT_EURO_NUM
	detalii	APP_LineRepExt.LEXT_OPERCID_NUM
	observatii	APP_LineRepExt.LEXT_COMMENT_CHR

In cazul in care se exporta corectiile (apel din Ecranul centralizat anterior privind tranzactiile de numerar sau din Ecranul centralizat anterior privind transferurile externe), se vor exporta doar inregistrarile corectate si nu tot fisierul intial. Fisierul de corectii se va numi ccczzllaaaaX_n.dbf, respectiv ccczzllaaaaX_t.dbf.

6. Nivelul de date

Definim in aceasta sectiune toate tabelele/coloanele/view-urile/procedurile stocate necesare pentru a suporta nivelul business.

6.1 Modelul conceptual al bazei de date

6.1.1 Lista entitatilor

Nume	Descriere entitate
Tabele de aplicatie
APP_LineRepCash	Linie de raport privind tranzactiile de numerar
APP_LineRepExt	Linie de raport privind transferurile externe
APP_RepCash	Raport privind tranzactiile de numerar
APP_RepExt	Raport privind privind transferurile externe
APP_UserRight	Nivel de acces la aplicatie
APP_Screen	Ecran
APP_UserRightScreen	Drepturi de acces ale utilizatorilor la ecrane
Tabele de referinta
REF_Country	Nomenclator tari
REF_Dep	Nomenclator judete
REF_City	Nomenclator localitati
REF_OperationType	Nomenclator tip de operatii
REF_Currency	Nomenclator valute
REF_DocIdType	Nomenclator tipuri de acte de identitate
REF_AccountType	Nomenclator tipuri de conturi
REF_ExceptedAccount	Lista conturilor exceptate de la raportare
REF_ExchangeRate	Cursul valutar
REF_Branch	Lista centrelor de cost
Tabele de arhivare
ARH_LineRepCash	Arhiva linii de raport de tranzactii de numerar
ARH_LineRepExt	Arhiva linii de raport de transferuri externe
ARH_RepCash	Arhiva rapoarte de tranzactii de numerar
ARH_RepExt	Arhiva rapoarte de transferuri externe
Tabele de jurnalizare
LOG_CashTrans	Jurnal operatii efectuate pe tranzactii de numerar
LOG_ExtTrans	Jurnal operatii efectuate pe transferuri externe

6.1.2 Lista procedurilor stocate

Pentru optimizarea resurselor de memorie, procedurile stocate vor fi grupate in package-uri, in functie de functionalitatile pe care le implementeaza.

Nr. crt.	Nume	Tabele	Descriere
	SPR_Archive_LineRepCash	APP_LineRepCash	Arhivare linii de raport tranzactii de numerar
	SPR_Archive_LineRepExt	APP_LineRepExt	Arhivare linii de raport transfer extern
	SPR_Archive_RepCash	APP_RepCash	Arhivare raport tranzactii de numerar
	SPR_Archive_RepExt	APP_RepExt	Arhivare raport transferuri externe
	SPR_RetrieveAll_RefCountry	REF_Country	Alimentare lista nomenclator tari
	SPR_RetrieveAll_RefDept	REF_Dept	Alimentare lista nomenclator judete
	SPR_RetrieveAll_RefCity	REF_City	Alimentare lista nomenclator orase
	SPR_RetrieveAll_RefOpType	REF_OperationType	Alimentare lista nomenclator tip (scop) operatiune
	SPR_RetrieveAll_RefCurrency	REF_Currency	Alimentare lista nomenclator valute
	SPR_RetrieveAll_RefDocIdType	REF_DocIdType	Alimentare lista nomenclator tip document identitate
	SPR_RetrieveAll_RefAccountType	REF_AccountType	Alimentare lista nomenclator tip cont
	SPR_RetrieveAll_LineRepCash	APP_RepCash APP_LineRepCash	Alimentare lista inregistrari raport centralizat tranzactii de numerar (contine toate tranzactiile de numerar indiferent de centrul de cost unde au fost raportate)
	SPR_Inactivate1_LineRepCash	APP_LineRepCash	Inactivare (marcare pentru stergere) tranzactie de numerar
	SPR_Reactivate1_LineRepCash	APP_LineRepCash	Reactivare (stergerea marcajului pentru stergere) tranzactie de numerar.
	SPR_ValidateCC_LineRepCash	APP_LineRepCash	Validare raport localizat tranzactii de numerar (validare de catre utilizatorul supervizor de la centrul de cost)
	SPR_RetrieveCC_LineRepCash	APP_LineRepCash	Alimentare lista inregistrari localizat tranzactii de numerar (contine tranzactiile raportate la centrul de cost indicat in parametru)
	SPR_RetrieveSubTrans_LineRepCash	APP_LineRepCash	Alimentare lista sub-tranzactii pentru tranzactia de numerar indicata (este vorba de tranzactiile compuse din mai multe operatiuni)
	SPR_RetrieveFilterData_ LineRepCash	APP_LineRepCash	Extractie date conform cu criteriile furnizate in filtre (pentru prelucrarile pe date de istoric) tranzactii de numerar
	SPR_Retrieve1_LineRepCash	APP_LineRepCash	Alimentare controale ecran editare cu datele din tranzactia selectata - tranzactie de numerar
	SPR_Retrieve2_LineRepCash	APP_LineRepCash	Alimentare controale ecran editare comparativa cu datele din tranzactia originala si din tranzactia modificata, spre comparare - tranzactie de numerar
	SPR_Modify1_LineRepCash	APP_LineRepCash	Update pe valorile tranzactiei curente - tranzactie de numerar
	SPR_ValidateCO_RepCash	APP_RepCash	Validare raport centralizat tranzactii de numerar (validare de catre utilizatorul supervizor de la centrul de operatiuni).
	SPR_RevalidateCO_LineRepCash	APP_RepCash	Re-validare corectii raport centralizat tranzactii de numerar (validare de catre utilizatorul supervizor de la centrul de operatiuni).
	SPR_RetrieveAll_LineRepExt	APP_RepExt APP_LineRepExt	Alimentare lista inregistrari raport centralizat transferuri externe (contine toate transferurile externe indiferent de centrul de cost unde au fost raportate)
	SPR_Inactivate1_LineRepExt	APP_LineRepExt	Inactivare (marcare pentru stergere) transfer extern
	SPR_Reactivate1_LineRepExt	APP_LineRepExt	Reactivare (stergerea marcajului pentru stergere) transfer extern.
	SPR_ValidateCC_LineRepExt	APP_LineRepExt	Validare raport localizat transferuri externe (validare de catre utilizatorul supervizor de la centrul de cost)
	SPR_RetrieveCC_LineRepExt	APP_LineRepExt	Alimentare lista inregistrari localizat transferuri externe (contine tranzactiile raportate la centrul de cost indicat in parametru)
	SPR_RetrieveSubTrans_LineRepExt	APP_LineRepExt	Alimentare lista sub-tranzactii pentru transferul extern indicat (este vorba de tranzactiile compuse din mai multe operatiuni)
	SPR_RetrieveFilterData_ LineRepExt	APP_LineRepExt	Extractie date conform cu criteriile furnizate in filtre (pentru prelucrarile pe date de istoric) transferuri externe
	SPR_Retrieve1_LineRepExt	APP_LineRepExt	Alimentare controale ecran editare cu datele din tranzactia selectata - transfer extern
	SPR_Retrieve2_LineRepExt	APP_LineRepExt	Alimentare controale ecran editare comparativa cu datele din tranzactia originala si din tranzactia modificata, spre comparare - transfer extern
	SPR_Modify1_LineRepExt	APP_LineRepExt	Update pe valorile tranzactiei curente - transfer extern
	SPR_ValidateCO_RepExt	APP_RepExt	Validare raport centralizat transferuri externe (validare de catre utilizatorul supervizor de la centrul de operatiuni).
	SPR_RevalidateCO_RepExt	APP_RepExt	Re-validare corectii raport centralizat transferuri externe (validare de catre utilizatorul supervizor de la centrul de operatiuni).
	SPR_RetrieveClients_RepCash	APP_LineRepCash	Alimentare filtru clienti - tranzactii de numerar
	SPR_RetrieveClients_RepExt	APP_LineRepExt	Alimentare filtru clienti - transferuri externe
	SPR_RetrieveReps_RepCash	APP_LineRepCash	Alimentare filtru imputerniciti - tranzactii de numerar
	SPR_RetrieveReps_RepExt	APP_LineRepExt	Alimentare filtru imputerniciti - transferuri externe

	SPR_RetrieveAll_RefBranch		Lista centre de cost
	SPR_RetrieveExternal_ExtPayments_Swift		Extractie date plati externe din aplicatia Swift
	SPR_InsertExternal_ExtPayments_RepExt	APP_LineRepExt	Inserare date plati externe in tabela APP_LineRepExt
	SPR_InsertExternal_ExtReceipts_RepExt	APP_LineRepExt	Inserare date incasari externe in tabela APP_LineRepExt
	SPR_InsertExternal_CashTrans_RepCash	APP_LineRepCash	Inserare date tranzactii de numerar in tabela APP_LineRepCash
	SPR_Update_CRC_RepCash	APP_LineRepCash	Calcul CRC pe tranzactie de numerar (APP_LineRepCash)
	SPR_Update_CRC_RepExt	APP_LineRepExt	Calcul CRC pe transfer extern (APP_LineRepExt)
	SPR_Check_CRC_RepCash	APP_LineRepCash	Verificare CRC pe tranzactie de numerar
	SPR_Check_CRC_RepExt	APP_LineRepExt	Verificare CRC pe transfer extern
	SPR_CheckAll_CRC_RepCash	APP_LineRepCash	Verificare CRC pe toate liniile din raportul indicat - tranzactii de numerar
	SPR_CheckAll_CRC_RepExt	APP_LineRepExt	Verificare CRC pe toate liniile din raportul indicat - transferuri externe
	SPR_GetRepValidated_RepCash	APP_RepCash	Verifica daca raportul indicat este validat (tranzactii de numerar)
	SPR_GetRepValidated_RepExt	APP_RepExt	Verifica daca raportul indicat este validat (transferuri externe)
	SPR_ExistsCountry_RefCountry	REF_Country	Verifica daca exista numele in nomenclator
	SPR_ExistsDept_RefDept	REF_Dept	Verifica daca exista numele in nomenclator
	SPR_ExistsCity_RefCity	REF_City	Verifica daca exista numele in nomenclator
	SPR_ExistsOper_RefOpType	REF_OperationType	Verifica daca exista codul in nomenclator
	SPR_ExistsDocId_RefDocIdType	REF_DocIdType	Verifica daca exista codul in nomenclator
	SFN_Log_Changes_RepCash	LOG_LineRepCash	Creare intrare in jurnal de modificari tranzactii de numerar
	SFN_Log_Changes_RepExt	LOG_LineRepExt	Creare intrare in jurnal de modificari transferuri externe
	SFN_Log_InsuccessEvent	LOG_Event	Creare intrare in jurnal de evenimente soldate cu insucces
	SFN_Euro_Equivalent		Calcul echivalent in euro al sumei transmise in parametru

6.1.2 Diagrama modelului conceptual

6.2 Descrierea tabelelor

6.2.1 APP_LineRepCash

Nume coloana	Tip	Format	Cheie primara	Cheie straina	Valoare implicita	Descriere
LCAS_ID	NUMBER		da		auto increment
LCAS_REPID_NUM	NUMBER			RCAS_ID		ID-ul raportului in care este inclusa linia
LCAS_TYPCUST_CHR	NCHAR					,F' - pentru persoane fizice ,J' - pentru persoane juridice
LCAS_LNMCUST_CHR	NVARCHAR					Numele clientului = titularul de cont (numele persoanei fizice sau denumirea persoanei juridice) care a efectuat operatiunea
LCAS_FNMCUST_CHR	NVARCHAR					Prenumele clientului, daca operatiunea a fost facuta in contul detinut de o persoana fizica. Altfel, cimpul este gol.
LCAS_CNTCUST_NUM	NUMBER			CNTY_ID		REF_Country Codul tarii de rezidenta a clientului
LCAS_DEPCUST_NUM	NUMBER			DEPT_ID		REF_Dept Codul judetului de rezidenta al clientului. Pentru clienti rezidenti in Bucuresti, valoarea cimpului va fi 0.
LCAS_CTYCUST_NUM	NUMBER			CITY_ID		REF_City Codul localitatii de rezidenta a clientului
LCAS_STRCUST_CHR	NVARCHAR					Denumirea strazii unde este situat domiciliul/sediul clientului
LCAS_NBRCUST_CHR	NVARCHAR					Numarul la care este situat domiciliul/sediul clientului
LCAS_SCTCUST_NUM	NUMBER					Sectorul in care se afla domiciliul/sediul clientului - numai pentru clientii rezidenti in Bucuresti
LCAS_IDNCUST_CHR	NCHAR					Pentru persoane fizice - seria si numarul actului de identitate Pentru persoane juridice - numarul de inregistrare la Registrul Comertului
LCAS_CODCUST_CHR	NCHAR					Pentru persoane fizice - codul numeric personal Persoane juridice - codul fiscal sau codul unic de inregistrare
LCAS_DTBCUST_DAT	TIMESTAMP					Pentru persoane fizice - data nasterii Pentru persoane juridice - data infiintarii
LCAS_COBCUST_NUM	NUMBER			CNTY_ID		REF_Country Codul tarii de origine a clientului
LCAS_CIBCUST_NUM	NUMBER			CITY_ID		REF_City Codul localitatii de origine a clientului
LCAS_LNMREPS_CHR	NVARCHAR					Prenumele persoanei care a efectuat operatiunea (persoana imputernicita). Daca operatiunea a fost efectuata de titularul contului, campul este gol
LCAS_FNMREPS_CHR	NVARCHAR					Numele persoanei care a efectuat operatiunea (persoana imputernicita). Daca operatiunea a fost efectuata de titularul contului, campul este gol
LCAS_CNTREPS_NUM	NUMBER			CNTY_ID		REF_Country Codul tarii de rezidenta a persoanei care a efectuat operatiunea (persoana imputernicita). Daca operatiunea a fost efectuata de titularul contului, campul este gol
LCAS_DEPREPS_NUM	NUMBER			DEPT_ID		REF_DEPT Codul judetului de rezidenta a persoanei care a efectuat operatiunea (persoana imputernicita). Daca operatiunea a fost efectuata de titularul contului, campul este gol
LCAS_CTYREPS_NUM	NUMBER			CITY_ID		REF_City Codul localitatii de rezidenta a persoanei care a efectuat operatiunea (persoana imputernicita). Daca operatiunea a fost efectuata de titularul contului, campul este gol
LCAS_STRREPS_CHR	NVARCHAR					Denumirea strazii unde se afla domiciliul persoanei imputernicite. Daca operatiunea a fost efectuata de titularul contului, campul este gol
LCAS_NBMRREPS_CHR	NVARCHAR					Numarul unde se afla domiciliul persoanei imputernicite. Daca operatiunea a fost efectuata de titularul contului, campul este gol
LCAS_SCTREPS_NUM	NUMBER					Sectorul in care se afla domiciliul persoanei imputernicite, daca aceasta este rezidenta in Bucuresti. Daca operatiunea a fost efectuata de titularul contului, campul este gol
LCAS_IDNREPS_CHR	NCHAR					Seria si numarul actului de identitate al persoanei imputernicite Daca operatiunea a fost efectuata de titularul contului, campul este gol
LCAS_CODREPS_CHR	NCHAR					Codul numeric personal al persoanei imputernicite Daca operatiunea a fost efectuata de titularul contului, campul este gol
LCAS_ACNCUST_CHR	NCHAR					Contul clientului prin care s-a efectuat operatiunea
LCAS_OPERDAT_DAT	TIMESTAMP					Data la care s-a efectuat operatiunea bancara
LCAS_OPERTYP_CHR	NCHAR					,D' - pentru operatiunile de depunere ,R' - pentru retrageri In cazul schimbului valutar, semnificatia este: ,D' - pentru schimb din moneda straina in lei ,R' - pentru schimb din lei in moneda straina
LCAS_OPERCID_NUM	NUMBER			OPTP_ID		REF_OperationType Codul de identificare al operatiunii, provenind din nomenclatorul Tip_oper.dbf
LCAS_CURRENCY_NUM	NUMBER			CURR_ID		REF_Currency Codul valutei in care s-a efectuat operatiunea, provenind din nomenclatorul Valute.dbf
LCAS_AMOUNT_NUM	NUMBER					Suma tranzactionata, exprimata in valuta al carei cod este dat de campul cod_valuta
LCAS_EURO_NUM	NUMBER					Echivalentul in euro al sumei tranzactionate, la cursul zilei in care a fost efectuata operatiunea In cazul schimbului valutar, cimpul contine echivalentul in euro al sumei de bani schimbate, exprimata in moneda straina.
LCAS_COMMENT_CHR	NVARCHAR					Precizari suplimentare In cazul schimbului valutar, cimpul contine suma tranzactionata, exprimata in lei
LCAS_PARENTLN_NUM	NUMBER			LCAS_ID		APP_LineRepCash Id-ul liniei parinte
LCAS_ISSUBTR_NUM	NUMBER					= 1 daca linia este sub-tranzactie pentru linia precizata de LCAS_PARENTLN_NUM = 2 daca linia este dublura a liniei precizate de LCAS_PARENTLN_NUM = 0 altfel
LCAS_STATUS_CHR	NCHAR					= ,D' - daca linia a fost marcata pentru stergere si modificarile nu au fost validate = ,M' - daca linia a fost modificata in cursul zilei curente si modificarile nu au fost validate = ,N' - daca linia a fost creata in cursul zilei curente si modificarile nu au fost validate = NULL pentru linii normale
LCAS_CRC_CHR	NCHAR					Reprezinta cheia de integritate a liniei, calculata cu cheie PKCS7

6.2.2 APP_LineRepExt

Nume coloana	Tip	Format	Cheie primara	Cheie externa	Valoare implicita	Descriere
LEXT_ID	NUMBER		da
LEXT_REPID_NUM	NUMBER			REXT_ID		Id-ul raportului in care este inclusa linia
LEXT_CODEBRC_NUM	NUMBER					Codul sucursalei, agentiei, punctului de lucru, etc, din nomenclatorul bancii
LEXT_NAMEEXT_CHR	NVARCHAR					Denumirea bancii (entitate straina) de la care sau catre care se face transferul de bani
LEXT_CNTYEXT_NUM	NUMBER			CNTY_ID		REF_Country Codul tarii de provenienta sau de destinatie a banilor, conform nomenclatorului Tari.dbf. Nota: codul NU se refera la tara unde este situat sediul social central al entitatii raportoare.
LEXT_TYPCUST_CHR	NCHAR					,F' - pentru persoane fizice ,J' - pentru persoane juridice
LEXT_LNMCUST_CHR	NVARCHAR					Numele clientului = titularul de cont (numele persoanei fizice sau denumirea persoanei juridice) care a efectuat operatiunea
LEXT_FNMCUST_CHR	NVARCHAR					Prenumele clientului, daca operatiunea a fost facuta in contul detinut de o persoana fizica. Altfel, cimpul este gol.
LEXT_CODCUST_CHR	NCHAR					Codul numeric personal al clientului - persoana fizica, respectiv codul fiscal / codul unic de inregistrare pentru clientul - persoana juridica.
LEXT_IDTCUST_NUM	NUMBER			IDTP_ID		REF_DocIdType Codul de identificare al tipului de document de identitate al clientului entitatii raportoare - persoana fizica, conform nomenclatorului Act_id.dbf Nota: pentru persoane juridice acest camp este gol
LEXT_IDSCUST_CHR	NCHAR					Seria actului de identitate al clientului entitatii raportoare - persoana fizica, conform nomenclatorului Act_id.dbf Nota: pentru persoane juridice acest camp este gol
LEXT_IDNCUST_CHR	NVARCHAR					Pentru clientul entitatii raportoare: persoana fizica - numarul actului de identitate persoana juridica - numarul de inmatriculare la registrul comertului, in formatul Jnn/XXXXX/aaaa, unde: nn = codul judetului, XXXXX = numarul de inmatriculare, aaaa = anul inmatricularii
LEXT_IDDCUST_CHR	TIMESTAMP					Data eliberarii actului de identitate al clientului entitatii raportoare. Nota: pentru persoane juridice acest camp este gol
LEXT_IDACUST_CHR	NVARCHAR					Denumirea autoritatii emitente a actului de identitate al clientului entitatii raportoare. Nota: pentru persoane juridice acest camp este gol
LEXT_CSPCUST_NUM	NUMBER			CNTY_ID		REF_Country Codul tarii corespunzatoare cetateniei clientului entitatii raportoare, conform nomenclatorului Tari.dbf. Nota: pentru persoane juridice acest camp este gol
LEXT_REZCUST_CHR	NCHAR					Pentru clientul entitatii raportoare - persoana fizica: ,R' pentru rezidenti ,N' pentru nerezidenti Nota: pentru persoane juridice acest camp este gol
LEXT_RZCCUST_NUM	NUMBER			CNTY_ID		REF_Country Codul tarii de rezidenta a clientului entitatii raportoare, conform nomenclatorului Tari.dbf
LEXT_RZDCUST_NUM	NUMBER			DEPT_ID		REF_Dept Codul judetului de rezidenta al clientului. Pentru clienti rezidenti in Bucuresti, valoarea cimpului va fi 0.
LEXT_RZYCUST_NUM	NUMBER			CITY_ID		REF_City Codul localitatii de rezidenta a clientului
LEXT_STRCUST_CHR	NVARCHAR					Denumirea strazii unde este situat domiciliul/sediul clientului
LEXT_NBRCUST_CHR	NVARCHAR					Numarul la care este situat domiciliul/sediul clientului
LEXT_SCTCUST_NUM	NUMBER					Sectorul in care se afla domiciliul/sediul clientului - numai pentru clientii rezidenti in Bucuresti
LEXT_CRGCUST_CHR	NVARCHAR					Denumirea localitatii unde a fost inregistrat clientul entitatii raportoare - persoana juridica straina. Nota: pentru persoane juridice romane si pentru persoane fizice, acest camp este gol
LEXT_LNMLREP_CHR	NVARCHAR					Numele reprezentantului legal al clientului entitatii raportoare - persoana juridica Nota: pentru persoane fizice acest camp este gol
LEXT_FNMLREP_CHR	NVARCHAR					Prenumele reprezentantului legal al clientului entitatii raportoare - persoana juridica Nota: pentru persoane fizice acest camp este gol
LEXT_CODLREP_CHR	NCHAR					Codul numeric personal al reprezentantului legal al clientului entitatii raportoare - persoana juridica Nota: pentru persoane fizice acest camp este gol
LEXT_ACTCUST_NUM	NUMBER					Valori admisibile pentru felul contului clientului entitatii raportoare: ,0' - pentru cont individual ,1' - pentru cont detinut in comun de mai multe persoane ,2' - pentru contul unei persoane juridice
LEXT_ACNCUST_CHR	NCHAR					Contul clientului entitatii raportoare (contul prin care s-a efectuat operatiunea)
LEXT_ACPCUST_NUM	NUMBER			ACTP_ID		REF_AccountType Codul de identificare a tipului de cont al clientului entitatii raportoare, conform nomenclatorului Tip_cont.dbf
LEXT_LNMHOLD_CHR	NVARCHAR					Pentru clientul entitatii externe - titular de cont persoana fizica - numele persoana juridica - denumirea
LEXT_FNMHOLD_CHR	NVARCHAR					Pentru clientul entitatii externe - titular de cont persoana fizica - prenumele persoana juridica - camp gol
LEXT_ACCHOLD_CHR	NVARCHAR					Contul clientului entitatii externe (contul corespondent)
LEXT_LNMREPS_CHR	NVARCHAR					Numele persoanei imputernicite care a efectuat operatiunea
LEXT_FNMREPS_CHR	NVARCHAR					Prenumele persoanei imputernicite care a efectuat operatiunea
LEXT_CODREPS_CHR	NCHAR					Codul numeric personal al persoanei imputernicite
LEXT_DCTREPS_CHR	NVARCHAR					Tipul actului in baza caruia persoana acxtioneaza ca imputernicit in numele clientului
LEXT_DCNREPS_CHR	NVARCHAR					Numarul si data inregistrarii actului in baza caruia persoana acxtioneaza ca imputernicit in numele clientului
LEXT_IDTREPS_NUM	NUMBER			IDTP_ID		REF_DocIdType Codul de identificare al tipului de document de identitate al persoanei imputernicite, conform nomenclatorului Act_id.dbf
LEXT_IDSREPS_CHR	NCHAR					Seria actului de identitate al persoanei imputernicite
LEXT_IDNREPS_CHR	NVARCHAR					Numarul actului de identitate al persoanei imputernicite
LEXT_IDDREPS_CHR	TIMESTAMP					Data de emitere a actului de identitate al persoanei imputernicite
LEXT_IDAREPS_CHR	NVARCHAR					Autoritatea emitenta a actului de identitate al persoanei imputernicite
LEXT_RZCREPS_NUM	NUMBER			CNTY_ID		REF_Country Codul tarii de rezidenta a persoanei imputernicite
LEXT_RZDREPS_NUM	NUMBER			DEPT_ID		REF_Dept Codul judetului de rezidenta a persoanei imputernicite. Daca persoana imputernicita este domiciliata in Bucuresti, valoarea campului e 0.
LEXT_RZYREPS_NUM	NUMBER			CITY_ID		REF_City Codul localitatii de rezidenta a persoanei imputernicite.
LEXT_STRREPS_CHR	NVARCHAR					Denumirea strazii unde se afla domiciliul persoanei imputernicite.
LEXT_NBRREPS_CHR	NVARCHAR					Numarul la care se afla domiciliul persoanei imputernicite.
LEXT_SCTREPS_NUM	NUMBER					Sectorul in care se afla domiciliul persoanei imputernicite. Campul va fi gol daca persoana imputernicita nu domiciliaza in Bucuresti.
LEXT_OPERDAT_DAT	TIMESTAMP					Data efectuarii tranzactiei
LEXT_AMOUNT_NUM	NUMBER					Suma tranzactionata, exprimata in valuta al carui cod este dat in campul "cod_valuta"
LEXT_CURRENCY_CHR	NCHAR			CURR_ID		REF_Currency Codul valutei in care s-a efectuat operatiunea, conform nomenclatorului Valute.dbf
LEXT_OPERTYP_CHR	NCHAR					= ,D' atunci cind contul clientului RZB se debiteaza = ,C' atunci cind contul se crediteaza Felul tranzactiei este definit in raport cu operatia efectuata pentru clientul RZB.
LEXT_EURO_NUM	NUMBER					Echivalentul sumei tranzactionate, exprimat in euro, la cursul zilei in care a fost efectuata operatiunea.
LEXT_OPERCID_NUM	NUMBER			OPTP_ID		REF_OperationType Codul de identificare al tipului de operatiune, conform nomenclatorului Tip_oper.dbf
LEXT_COMMENT_CHR	NVARCHAR					Precizari suplimentare privind operatiunea efectuata
LEXT_VALBRCH_NUM	NUMBER					= 1 daca linia de raport a fost validata de supervizorul de la centrul de cost indicat de LEXT_CODEBRC_NUM = 0 altfel
LEXT_PARENTLN_NUM	NUMBER			LEXT_ID		APP_LineRepCash Id-ul liniei parinte
LEXT_ISSUBTR_NUM	NUMBER					= 1 daca linia este sub-tranzactie pentru linia precizata de LCAS_PARENTLN_NUM = 2 daca linia este dublura a liniei precizate de LCAS_PARENTLN_NUM = 0 altfel
LEXT_STATUS_CHR	NCHAR					= ,D' - daca linia a fost marcata pentru stergere si modificarile nu au fost validate = ,M' - daca linia a fost modificata in cursul zilei curente si modificarile nu au fost validate = ,N' - daca linia a fost creata in cursul zilei curente si modificarile nu au fost validate = NULL pentru linii normale
LEXT_CRC_CHR	NCHAR					Reprezinta cheia de integritate a liniei, calculata cu cheie PKCS7

6.2.3 APP_RepCash

Nume coloana	Tip	Format	Cheie primara	Cheie straina	Valoare implicita	Descriere
RCAS_ID	NUMBER		da		auto increment
RCAS_REPDATE_DAT	TIMESTAMP					Data la care se face raportarea
RCAS_BRANCH_NUM	NUMBER			BRCH_ID		ID-ul centrului de cost
RCAS_PARENTRP_NUM	NUMBER			RCAS_ID		APP_RepCash Raportul centralizat de care apartine
RCAS_VALIDATED_NUM	NUMBER					= 1 daca raportul a fost validat de catre utilizatorul supervizor de la centrul de cost corespunzator = 0 altfel

6.2.4 APP_RepExt

Nume coloana	Tip	Format	Cheie primara	Cheie straina	Valoare implicita	Descriere
REXT_ID	NUMBER		da		auto increment
REXT_REPDATE_DAT	TIMESTAMP					Data la care se face raportarea
REXT_BRANCH_NUM	NUMBER			BRCH_ID		ID-ul centrului de cost
REXT_PARENTRP_NUM	NUMBER			REXT_ID		APP_RepExt Raportul centralizat de care apartine
REXT_VALIDATED_NUM	NUMBER					= 1 daca raportul a fost validat de catre utilizatorul supervizor de la centrul de cost corespunzator = 0 altfel

6.2.5 APP_UserRight

Contine lista tuturor nivelurilor de acces la aplicatie.

Nume coloana	Tip	Format	Cheie primara	Cheie straina	Valoare implicita	Descriere
USRG_ID	NUMBER		da			1 = nivel operator centru de cost 2 = nivel supervizor centru de cost 3 = nivel operator centru de operatiuni 4 = nivel supervizor centru de operatiuni 5 = nivel administrator
USRG_NAME_CHR	NCHAR					Denumirea tipului de utilizator: "Operator centru de cost" "Supervizor centru de cost" "Operator Securitate bancara" "Supervizor Securitate bancara" "Administrator aplicatie"
USRG_FIRSTSCR_NUM	NUMBER			SCRN_ID		APP_Screen Indica ecranul care va fi afisat dupa login pentru utilizatorul logat

6.2.6 APP_Screen

Contine o lista a tuturor ecranelor aplicatiei.

Nume coloana	Tip	Format	Cheie primara	Cheie straina	Valoare implicita	Descriere
SCRN_ID	NUMBER		da		auto increment
SCRN_NAME	NVARCHAR					Denumirea ecranului

6.2.7 APP_UserRightScreen

Contine lista ecranelor la care are acces fiecare nivel de drepturi.

Nume coloana	Tip	Format	Cheie primara	Cheie straina	Valoare implicita	Descriere
URSC_USRGID_NUM	NUMBER			USRG_ID		APP_UserRight
URSC_SCRNID_NUM	NUMBER			SCRN_ID		APP_Screen

6.2.8 REF_Country

Contine nomenclatorul de tari, Tari.dbf.

Nume coloana	Tip	Format	Cheie primara	Cheie straina	Valoare implicita	Descriere
CNTY_ID	NUMBER		da		auto increment
CNTY_CODE_NUM	NUMBER
CNTY_NAME_CHR	NVARCHAR

6.2.9 REF_Dept

Contine nomenclatorul de judete, Judete.dbf.

Nume coloana	Tip	Format	Cheie primara	Valoare implicita	Descriere
DEPT_ID	NUMBER		da	auto increment
DEPT_COD_NUM	NUMBER
DEPT_NAME_CHR	NVARCHAR

6.2.10 REF_City

Contine nomenclatorul de localitati, Loca.dbf.

Nume coloana	Tip	Format	Cheie primara	Valoare implicita	Descriere
CITY_ID	NUMBER		da	auto increment
CITY_COD_NUM	NUMBER
CITY_NAME_CHR	NVARCHAR

6.2.11 REF_OperationType

Contine nomenclatorul de tipuri de operatii.

Nume coloana	Tip	Format	Cheie primara	Valoare implicita	Descriere
OPTP_ID	NUMBER		da	auto increment
OPTP_COD_NUM	NUMBER
OPTP_NAME_CHR	NVARCHAR

6.2.12 REF_Currency

Contine nomenclatorul de valute, Valuta.dbf.

Nume coloana	Tip	Format	Cheie primara	Valoare implicita	Descriere
CURR_ID	NUMBER		da	auto increment
CURR_CODE_CHR	NCHAR
CURR_NAME_CHR	NVARCHAR

6.2.13 REF_DocIdType

Contine nomenclatorul de tipuri de documente de identitate, Act_id.dbf.

Nume coloana	Tip	Format	Cheie primara	Valoare implicita	Descriere
IDTP_ID	NUMBER		da	auto increment
IDTP_COD_NUM	NUMBER
IDTP_NAME_CHR	NVARCHAR

6.2.14 REF_AccountType

Contine nomenclatorul de tipuri de cont, Tip_cont.dbf.

Nume coloana	Tip	Format	Cheie primara	Valoare implicita	Descriere
ACTP_ID	NUMBER		da	auto increment
ACTP_COD_NUM	NUMBER
ACTP_NAME_CHR	NVARCHAR

6.2.15 REF_ExceptedAccount

Contine lista conturilor exceptate de la raportare.

Nume coloana	Tip	Format	Cheie primara	Valoare implicita	Descriere
EXAC_ID	NUMBER		da	auto increment
EXAC_NUMBER_NUM	NUMBER
EXAC_DESC_CHR	NVARCHAR

6.2.16 REF_ExchangeRate

Nume coloana	Tip	Format	Cheie primara	Cheie straina	Valoare implicita	Descriere
EXRA_ID	NUMBER		da		auto increment
EXRA_CRTDATE_DAT	DATE					Data de valabilitate a cursului
EXRA_CURRENCY_ID	NUMBER			CURR_ID
EXRA_VALUE_NUM	NUMBER					Rata de schimb pentru valuta indicata de EXRA_CURRENCY_ID

6.2.17 REF_Branch

Nume coloana	Tip	Format	Cheie primara	Cheie straina	Valoare implicita	Descriere
BRCH_ID	NUMBER		da		auto increment
BRCH_CODE_NUM	NUMBER					Codul centrului de cost (cum apare pe rapoarte)
BRCH_NAME_CHR	NVARCHAR2					Denumirea centrului de cost
BRCH_TYPE_CHR	VARCHAR2					Tipul centrului de cost: 'S' - sucursala; 'A' - agentie; 'P' - punct de lucru.
BRCH_DEPTID_NUM	NUMERIC			DEPT_ID		ID-ul judetului unde este situata sucursala

6.2.18 LOG_CashTrans

Contine jurnalul evenimentelor semnificative legate de operatiile asupra rapoartelor de tranzactii de numerar.

Nume coloana	Tip	Format	Cheie primara	Cheie straina	Valoare implicita	Descriere
LGCT_ID	NUMBER		da		auto increment
LGCT_TRANSID_NUM	NUMBER			LCAS_ID
LGCT_STATUS_CHR	VARCHAR					= ,D' - daca linia a fost marcata pentru stergere si modificarile nu au fost validate = ,M' - daca linia a fost modificata in cursul zilei curente si modificarile nu au fost validate = ,N' - daca linia a fost creata in cursul zilei curente si modificarile nu au fost validate = NULL pentru linii normale
LGCT_USRLOGIN_CHR	NVARCHAR					Login-ul utilizatorului care a efectuat modificarea
LGCT_DATE_DAT	DATE					Data la care s-a efectuat interventia pe tranzactie

6.2.19 LOG_ExtTrans

Contine jurnalul evenimentelor semnificative legate de operatiile asupra rapoartelor de transferuri externe.

Nume coloana	Tip	Format	Cheie primara	Cheie straina	Valoare implicita	Descriere
LGET_ID	NUMBER		da		auto increment
LGET_TRANSID_NUM	NUMBER			LEXT_ID		APP_LineRepCash ID-ul liniei asupra careia s-a efectuat operatia
LGET_STATUS_CHR	VARCHAR					= ,D' - daca linia a fost marcata pentru stergere si modificarile nu au fost validate = ,M' - daca linia a fost modificata in cursul zilei curente si modificarile nu au fost validate = ,N' - daca linia a fost creata in cursul zilei curente si modificarile nu au fost validate = NULL pentru linii normale
LGET_USRLOGIN_CHR	NVARCHAR					Login-ul utilizatorului care a efectuat modificarea
LGET_DATE_DAT	DATE					Data la care s-a efectuat interventia pe tranzactie

6.2.20 LOG_Event

Nume coloana	Tip	Format	Cheie primara	Cheie straina	Valoare implicita	Descriere
LGEV_ID	NUMBER		da		auto increment
LGEV_TRANSTYPE_CHR	VARCHAR2					Tipul de tranzactie: 'C' - tranzactie de numerar 'E' - tranzactie de transfer extern
LGEV_TRANSID_NUM	NUMBER					ID-ul tranzactiei implicate (valoarea corespondenta din APP_LineRepCash.LCAS_ID sau APP_LineRepExt.LEXT_ID)
LGEV_EVENTDATE_DAT	DATE					Data si ora evenimentului

7. Other Design Considerations

7.1 Conversion Modules

Incepind cu data de 1 iulie 2005, aplicatia va permite afisarea sumei tranzactiei in lei denominata (cu zecimale), chiar daca tranzactia a fost efectuata cu 5 zile in urma.

Operatiunea de conversie se efectueaza astfel:

o fie prin rotunjirea sumelor la ordinul sutelor, in plus pentru valori mai mari de 50 inclusiv, respectiv in minus pentru valori mai mici de 50, urmata de impartirea la 10.000 (zece mii) a sumelor astfel rezultate

Exemplu

Sume in lei vechi	Rotunjire la ordinul sutelor	Impartire la 10.000 lei	Diferente de regularizat (in lei noi)
	2 = rotunjire la ordinul sutelor

o fie prin impartirea sumelor la 10.000 (zece mii) urmata de rotunjirea zecimalelor sumelor astfel obtinute, in sensul celei mai apropiate unitati, banul (a doua zecimala), astfel: suma rezultata in urma diviziunii ce depaseste 0.0050 lei noi inclusiv se rotunjeste la 0.01 lei noi iar suma mai mica de 0.0050 lei noi se rotunjeste la 0 (zero) lei noi.

Exemplu:

Suma lei vechi	Rezultat in urma impartirii	Suma in lei noi in urma rotunjirii	Diferenta de regularizat (in lei noi)
		3 = rotunjirea la a doua zecimala

Dupa 1 iulie vom avea un singur cod ISO al valutei- RON cu un cod numeric 946

Istoricul ICBS va fi denominat si istoricul vechi (cel nedenominat) va fi pastrat in arhive

Codul valutei din ICBS va ramane in continuare 000 si dupa denominare

Dupa denominare, valuta de cont este unica leul greu (nu se vor face tranzactii in leu greu, leu usor). Doar in tranzactiile cu cash vor circula cupiuri in paralel leu vechi/leu nou, dar acestea se vor inregistra in contul clientilor in leu greu.

Parametrii de Common File (cod produs, plan dobanda, plan comisioane) nu vor fi modificati

Numarul de cont va ramane acelasi

Tranzactiile antedatate se vor efectua si posta in ICBS in valoarea denominata

Daca este sau nu folosit codul ISO pentru valuta

Daca este folosit se va modifica aplicatia deoarece BNR a precizat ca vom avea cod ISO diferit -RON

Daca nu este specificat- nu se va modifica nimic

Se va verifica in cazul in care se fac calcule cu sume ce contin mai multe zecimale si rezultatul este afisat cu doua zecimale. Mecanismul ce trebuie aplicat este rotunjirea sumelor si nu trunchierea.

7.2 Archive and Purge Modules

Aplicatia trebuie sa realizeze arhivarea datelor o data la 6 luni. Datele arhivate vor fi pastrate in baza timp de 5 ani, dupa care vor fi sterse definitiv din baza.

Aceasta inseamna ca dupa 5 ani, o data la 6 luni se va sterge definitiv un bloc de rapoarte din baza.

Arhivarea si stergerea sunt realizate de doua proceduri stocate care vor fi executate programat de Oracle Enterprise Manager.

Tabelele care sunt supuse operatiei de arhivare si purge sunt:

APP_LineRepCash

APP_LineRepExt

Prima operatie de arhivare va avea loc la 1 an de la lansarea in productie a aplicatiei, si va viza inregistrarile din primele 6 luni de functionare. Ulterior, operatia de arhivare se va desfasura normal, cu periodicitate de 6 luni.

Fizic, arhivarea va consta in transferarea datelor din cele doua tabele mentionate mai sus in tabelele corespondente:

ARH_LineRepCash

ARH_LineRepExt

Arhivarea se realizeaza prin definirea unui batch job cu termen de executie conform cu termenele precizate mai sus, job care va executa cele doua proceduri stocate de arhivare

SPR_Archive_LineRepCash

SPR_Archive_LineRepExt

7.3 Backup and Recovery Design

Procedura de backup este conforma cu standardele existente.

7.4 Security Architecture

Evaluarile proprietarului aplicatiei privind valoarea resurselor informationale implicate sunt dupa cum urmeaza:

Confidentialitate medie

Integritate medie

Continuitate medie

Aplicatia comporta doua nivele de securitate:

nivelul SignOn, care este modulul de login general utilizat in toate aplicatiile RZB si care asigura autentificarea utilizatorului in sistem

nivelul propriu aplicatiei, care confera accesul utilizatorului numai la ecranele specifice nivelului sau de drepturi de acces.

Astfel, atunci cand un utilizator solicita accesul la aplicatie, au loc doua faze:

trecerea controlului catre modulul SignOn care realizeaza autentificarea utilizatorului in sistemul de utilizatori RZB; acest modul intoarce catre aplicatie nivelul de drepturi al utilizatorului, precum si codul centrului de cost (CC) de care apartine utilizatorul

revenirea controlului in aplicatie unde, pe baza nivelului de drepturi si al codului CC, se permite accesul utilizatorului doar la informatiile pe care acesta are dreptul sa le vada si la operatiile pe care are dreptul sa le efectueze asupra acestor informatii

7.4.1 Controlul accesului logic

Toate cerintele de securitate privind controlul accesului logic sunt asigurate de modulul SignOn.

Accesul la baza de date se realizeaza prin JNDI, asa incat user-ul si parola sa nu apara in clar.

7.4.2 Administrarea utilizatorilor/privilegiilor

Toate cerintele de securitate privind administrarea utilizatorilor si privilegiilor sunt asigurate modulul SignOn.

La nivelul aplicatiei se definesc 5 tipuri de utilizatori:

administrator aplicatie : nivel 5

Are urmatoarele drepturi:

adaugare utilizatori (un utilizator o data adaugat in sistem, el nu va mai fi sters; pentru interzicerea accesului, i se va bloca contul)

modificare informatii legate de utilizatori (nume, parola, centrul de cost de care apartine)

blocare/deblocare conturi

gestionare nomenclatoare aferente aplicatiei (tari, judete, valute, etc)

gestionare conturi exceptate de la raportare

supervizor centrala : nivel 4

Are urmatoarele drepturi:

- vizualizare/modificare/stergere/validare pe toate inregistrarile din rapoartele de tranzactii de numerar, respectiv de transferuri externe, indiferent de centru de cost.

operator centrala : nivel 3

Are urmatoarele drepturi:

- vizualizare/modificare/stergere pe toate inregistrarile din rapoartele de tranzactii de numerar, respectiv de transferuri externe, indiferent de centru de cost.

supervizor centru de cost : nivel 2

Are urmatoarele drepturi:

- vizualizare/modificare/stergere/validare pe acele inregistrari din rapoartele de tranzactii de numerar, respectiv de transferuri externe, care corespund centrului de cost de care apartine utilizatorul.

operator centru de cost : nivel 1

Are urmatoarele drepturi:

- vizualizare/modificare/stergere pe acele inregistrari din rapoartele de tranzactii de numerar, respectiv de transferuri externe, care corespund centrului de cost de care apartine utilizatorul.

7.4.3 Identificare / Autentificare

Conditiile de securitate privind accesul intern (din LAN) precum si accesul administrativ, sunt asigurate de modulul SignOn.

7.4.4 Asigurarea confidentialitatii si integritatii comunicatiilor

7.4.4.1 Informatiile confidentiale (useri, parole, chei private, chei de criptare) nu vor fi transmise in clar prin infrastructura informatica

7.4.5. Asigurarea confidentialitatii si integritatii datelor

7.4.5.1 Optiunile de meniu, respectiv actiunile din pagina care sunt nepermise unui utilizator / profil vor fi inhibate / inaccesibile.

7.4.5.2 La accesul pe baza de user / parola prin intermediul paginilor web, aplicatia va inhiba salvarea in cache a parolei de acces.

7.4.5.3 Ecranele continand rapoartele de tranzactii de numerar respectiv de transferuri externe vor contine in josul paginii marcajul "DATE CLASIFICATE! A FI MANIPULATE NUMAI IN CONDITIILE REGLEMENTARILOR IN VIGOARE!", scos in evidenta cu o culoare corespunzatoare.

Fisierele Excel generate de aplicatie vor contine in footer marcajul "DATE CLASIFICATE! A FI MANIPULATE NUMAI IN CONDITIILE REGLEMENTARILOR IN VIGOARE!", scos in evidenta cu o culoare corespunzatoare.

7.4.5.4 Se vor implementa mecanisme de control / chei de verificare a integritatii datelor impotriva modificarii neautorizate la nivel de tranzactie/ inregistrare prin calculul unei chei de control CRC. Inregistrarea / tranzactia va fi considerata valida numai daca cheia de control (CRC) este verificata.

Tabelele APP_LineRepCash, APP_LineRepExt vor include un camp special pentru cheia de control CRC pe linie. Se vor implementa proceduri stocate care sa calculeze CRC-ul si care sa verifice CRC-ul. In caz de insucces la verificare, evenimentul va fi logat in jurnalul de evenimente si se va semnala situatia utilizatorului.

7.4.6 Jurnalizare, monitorizare, auditare

Jurnalizarea se va face in tabele speciale prevazute in baza de date.

7.4.6.1 Jurnalizarea evenimentelor semnificative legate de controlul accesului

Se realizeaza de catre modulul SignOn.

7.4.6.2 Jurnalizarea evenimentelor semnificative legate de managementul utilizatorilor

Se realizeaza de catre modulul SignOn.

7.4.6.3 Jurnalizarea evenimentelor semnificative legate de tranzactii

Vezi tabelele LOG_CashTrans, LOG_ExtTrans, respectiv procedurile SPR_Log_Changes_CashTrans, SPR_Log_Changes_ExtTrans.

7.4.6.4 Jurnalizarea evenimentelor soldate cu insucces

Verificarile de CRC soldate cu insucces vor fi jurnalizate in tabela LOG_Event.

7.4.7 Continuitatea serviciului

7.4.7.1 Jurnalizarea evenimentelor care genereaza erori (jurnale run-time error)

Este implementat in aplicatie la nivel Java. Jurnalizarea se realizeaza intr-un fisier.

Fisierul log se afla fizic in locatia specificata prin parametrul "log4j.appender.R.File" in fisierul "log4j.properties" (se va afla in: "/websphere51/AppServer/installedApps/WAS1Network/mol_war.ear/mol.war/WEB-INF/classes/")

De exemplu:

log4j.appender.R.File=/loguri/mol.log

7.4.7.2 Tratarea erorilor

Fiecare functie/procedura stocata va contine obligatoriu cod de captare a erorilor precum si un handler de tratare a erorilor.

7.5 System Interfaces

Sistemul se interfateaza cu aplicatia Confirmari Swift prin acces direct la baza de date a acestei aplicatii.

Sistemul foloseste modulul de autentificare SignOn.

Comunicatia AS400 - Application server va fi trealizata prin MQSeries, scripturile Java si parametrarile pentru gestionarea transmisiei prin coada de mesaje fiind realizate in cadrul Departamentului IT al bancii.

7.6 Batch Jobs

Activitatea de generare automata a rapoartelor constituie insasi esenta aplicatiei si este tratata separat in capitolul 5. Business layer.

Arhivarea si stergerea sunt tratate in paragraful 7.2

7.7 Performance and Response Time Considerations

Explain how we will design for maximum response time. This includes the use of Stored Procedures, de-normalized data (if applicable), server configuration (size, memory, etc), programming techniques, and the use of database tools such as Oracle's Explain Plan and SQL Server's Show Plan.

Estimate number of users, number of concurrent users, data volumes and how they increase in time.

Estimated no. of Users and Location	Estimated Processing Volume / Time Interval (transactions*, files, reports, archives etc)	Periodicity	Estimated Data Volume/ Time Interval	Increase estimation (1 year)
2 utilizatori in fiecare unitate / max. 204 utilizatori simultan	1000 tranzactii / zi	Zilnic	1.5 MB/zi	2000 tranzactii / zi 3 MB / zi
2 utilizatori la centrala / max 1 utilizator simultan	2 rapoarte/zi 2 fisiere / zi	Zilnic	1.5 MB / zi	2000 tranzactii / zi 3 MB / zi
	1 arhiva / 6 luni

* Prin tranzactie intelegem orice operatie/grup de operatii efectuate asupra datelor din baza

7.8 Platform Dependence and Installation Considerations

Aplicatia va fi dezvoltata pe platforma Widows si va rula in mediu AIX.

Aplicatia va dispune de kit de instalare cu procedura de instalare adecvata.

Modulul AS400 va fi promovat prin ACMS conform procedurilor standard.

7.9 Localization Considerations

Nu e cazul.

7.10 Other Modules

Nu e cazul.

8. Detailed Design to Functional Requirement Cross Reference Matrix

Functional Requirement	Detailed Design
3.1 Identificarea operatiunilor cu sume in numerar care depasesc echivalentul a 10.000 euro, inclusiv schimburile valutare - indiferent daca tranzactia are loc printr-o singura operatiune sau prin mai multe operatiuni legate intre ele
3.2 Identificarea transferurilor externe in si din conturi pentru sume a caror limita minima este echivalentul in lei a 10.000 de euro - indiferent daca tranzactia are loc printr-o singura operatiune sau mai multe operatiuni care au legatura intre ele.	5.3.1.2. Sub-modul extractor de date din aplicatia Swift - paragraful c.
3.4 Repartizarea tranzactiilor pe centru de cost unde a fost execuata operatiunea	5.3.1.2. Sub-modul extractor de date din aplicatia Swift - paragraful c. 4.2.22 Ecran lista de sub-tranzactii pentru tranzactie de numerar 4.2.23 Ecran lista sub-tranzactii pentru transfer extern
Introducerea la unitate a datelor care nu sint gasite in sistem	1.1 Descrierea generala a procesului 4.2.14 Ecran vizualizare Raport centralizat curent privind tranzactiile de numerar 4.2.16 Ecran vizualizare Raport localizat privind tranzactiile de numerar 4.2.17 Ecran vizualizare Raport centralizat curent privind transferurile externe 4.2.19 Ecran vizualizare Raport localizat privind transferurile externe 4.2.20 Ecran editare tranzactie de numerar 4.2.21 Ecran editare transfer extern
3.6.1. Modificarea rapoartelor	1.1 Descrierea generala a procesului 4.2.14 Ecran vizualizare Raport centralizat curent privind tranzactiile de numerar 4.2.16 Ecran vizualizare Raport localizat privind tranzactiile de numerar 4.2.17 Ecran vizualizare Raport centralizat curent privind transferurile externe 4.2.19 Ecran vizualizare Raport localizat privind transferurile externe 4.2.20 Ecran editare tranzactie de numerar 4.2.21 Ecran editare transfer extern 4.2.26 Ecran editare comparativa tranzactie de numerar 4.2.27 Ecran editare comparativa transfer extern
3.6.2. Stergerea unor inregistrari	4.2.14 Ecran vizualizare Raport centralizat curent privind tranzactiile de numerar 4.2.16 Ecran vizualizare Raport localizat privind tranzactiile de numerar 4.2.17 Ecran vizualizare Raport centralizat curent privind transferurile externe 4.2.19 Ecran vizualizare Raport localizat privind transferurile externe
3.7 Prelucrare pe date de istoric	4.2.24 Ecran prelucrari istorice pe tranzactii de numerar 4.2.25 Ecran prelucrari istorice pe transferuri externe
3.8 Nomenclatoarele aplicatiei	4.2.4 Ecran Actualizare nomenclatoare 4.2.7 Ecran lista nomenclator Tari 4.2.8 Ecran lista nomenclator Judete 4.2.9 Ecran lista nomenclator Orase 4.2.10 Ecran lista nomenclator Valute 4.2.11 Ecran lista nomenclator Tipuri operatiuni 4.2.12 Ecran lista nomenclator Tipuri documente de identitate 4.2.13 Ecran lista nomenclator Tipuri conturi
4.1 Controlul Accesului logic	4.2.1 Ecran login 4.2.3 Ecran gestiune utilizatori 7.4.1 Controlul accesului logic
4.2 Administrarea utilizatorilor / privilegiilor	7.4.2 Administrarea utilizatorilor/privilegiilor
4.3 Identificare / Autentificare	7.4.3 Identificare / Autentificare
4.4 Asigurarea confidentialitatii si integritatii comunicatiilor	7.4.4 Asigurarea confidentialitatii si integritatii comunicatiilor
4.5 Asigurarea confidentialitatii si integritatii datelor	7.4.5. Asigurarea confidentialitatii si integritatii datelor
4.6 Jurnalizare, monitorizare, auditare	7.4.6 Jurnalizare, monitorizare, auditare
4.7 Cerinte legate de asigurarea continuitatii serviciului	7.4.7 Continuitatea serviciului
5. Data Conversion Requirements	7.1 Conversion Modules
6. Performance and Response Time Requirements	7.7 Performance and Response Time Considerations
7. Platform Dependent and Installation Requirements	7.8 Platform Dependence and Installation Considerations
8. Localization Requirements	7.9 Localization Considerations
11. Data Archival, Backup and Recovery Requirements	7.2 Archive and Purge Modules
12. Reporting Requirements	5.3.2 ExportManager - detalii

Document Info

Accesari: 1744
Apreciat:

Comenteaza documentul:

Nu esti inregistrat
Trebuie sa fii utilizator inregistrat pentru a putea comenta

Creaza cont nou

A fost util?

Daca documentul a fost util si crezi ca merita
sa adaugi un link catre el la tine in site

Copiaza codul:
in pagina web a site-ului tau.

eCoduri.com - coduri postale, contabile, CAEN sau bancare

Politica de confidentialitate | Termenii si conditii de utilizare

DETAILED DESIGN - Generare de rapoarte pentru prevenirea si combaterea Spalarii Banilor

Finante

ALTE DOCUMENTE

Detailed Design

Scop

1. Rezumat

1.1 Descrierea generala a procesului

1.2 Diagrama HL a aplicatiei

2. Cerinte Hardware

2.1 Configuratia hardware

2.2 Cerinte de Retea de Comunicatie

3. Cerinte Software

4. Nivelul Prezentare

4.1 Meniuri

4.1.1 Meniu utilizator/supervizor centru de cost

4.1.2 Meniu utilizator/supervizor centru de operatiuni

4.1.3 Meniu administrator aplicatie

4.2 Ecrane

4.2.1 Ecran login

4.2.2 Ecran administrare aplicatie

4.2.3 Ecran gestiune utilizatori

4.2.4 Ecran Actualizare nomenclatoare

4.2.5 Ecran Administrare lista Conturi exceptate

4.2.6 Ecran Editare lista Conturi exceptate

4.2.7 Ecran lista nomenclator Tari

4.2.8 Ecran lista nomenclator Judete

4.2.9 Ecran lista nomenclator Orase

4.2.10 Ecran lista nomenclator Valute

4.2.11 Ecran lista nomenclator Tipuri operatiuni

4.2.12 Ecran lista nomenclator Tipuri documente de identitate

4.2.13 Ecran lista nomenclator Tipuri conturi

4.2.14 Ecran vizualizare Raport centralizat curent privind tranzactiile de numerar

4.2.15 Ecran vizualizare Raport centralizat anterior privind tranzactiile de numerar

4.2.16 Ecran vizualizare Raport localizat privind tranzactiile de numerar

4.2.17 Ecran vizualizare Raport centralizat curent privind transferurile externe

4.2.18 Ecran vizualizare Raport centralizat anterior privind transferurile externe

4.2.19 Ecran vizualizare Raport localizat privind transferurile externe

4.2.20 Ecran editare tranzactie de numerar

4.2.21 Ecran editare transfer extern

4.2.22 Ecran lista de sub-tranzactii pentru tranzactie de numerar

4.2.23 Ecran lista sub-tranzactii pentru transfer extern

4.2.24 Ecran prelucrari istorice pe tranzactii de numerar

Actions

4.2.25 Ecran prelucrari istorice pe transferuri externe

4.2.26 Ecran editare comparativa tranzactie de numerar

4.2.27 Ecran editare comparativa transfer extern

5. Business Layer

Unitati bancare Dir. Securitate Bancara Dir. Securitate Bancara 5.1 Diagrama LL a aplicatiei

5.2 Diagrama de flux de date.

5.3 Descrierea modulelor aplicatiei

5.3.1 DataCollector - detalii

5.3.1.1. Sub-modul extractor de date din AS400

5.3.1.2. Sub-modul extractor de date din aplicatia Swift

5.3.1.3. Sub-modul coordonator al transferurilor

5.3.2 ExportManager - detalii

6. Nivelul de date

6.1 Modelul conceptual al bazei de date

6.1.1 Lista entitatilor

Tabele de arhivare

Tabele de jurnalizare

6.1.2 Lista procedurilor stocate

6.1.2 Diagrama modelului conceptual

6.2 Descrierea tabelelor

6.2.1 APP_LineRepCash

6.2.2 APP_LineRepExt

6.2.3 APP_RepCash

6.2.4 APP_RepExt

6.2.5 APP_UserRight

6.2.6 APP_Screen

6.2.7 APP_UserRightScreen

6.2.8 REF_Country

6.2.9 REF_Dept

6.2.10 REF_City

6.2.11 REF_OperationType

6.2.12 REF_Currency

6.2.13 REF_DocIdType

6.2.14 REF_AccountType

6.2.15 REF_ExceptedAccount

6.2.16 REF_ExchangeRate

6.2.17 REF_Branch

Unitati bancare

Dir. Securitate Bancara

Dir. Securitate Bancara

5.1 Diagrama LL a aplicatiei